副所长与电子首席互怼！一个要开除对方一个主动辞职|西部证券_新浪财经

转自：财联社APP

财联社7月22日讯（记者林坚）卖方舆情再一次因内部争吵而引爆。

7月22日下午，一则来自西部证券研究所工作群的聊天记录不胫而走，牵涉主要当事人有二，分别是西部证券业务副所长、科技行业首席分析师郑宏达以及西部证券电子首席分析师单慧伟，二人在7月21日晚上十点前后发生了口角之争，针锋相对。

根据聊天记录，临近深夜，西部证券研究所销售人员请求西部证券电子首席分析师单慧伟联系上市公司，单慧伟则表示在电话会上，稍后联系。

此时，西部证券业务副所长、科技行业首席分析师郑宏达在群内@单慧伟，并称“她（销售）从中午就给你打电话说这个事情，问一下公司时间，很难吗？”随后，单慧伟回应自己能力不足，无法完成这项任务。

双方情绪显然被“点燃”，郑宏达称“那正好腾地方，电子首席你别干了”，单慧伟也是寸步不让，表示“早就不想干了。”郑宏达当即表示，“明天人力就来处理这个事情”。

“剧情”并未就此结束。没过多久，单慧伟宣布取消下周的所有路演，“我去找工作了”，强调“这是领导要开除我，不是我不去路演”。这份聊天记录，以单慧伟的@所有人告终。

“各位销售老师，毕业第一份工作一直做到现在，也有四年多了，我对西部这个平台也非常非常有感情，包括跟很多销售老师及很多很多客户也都非常有感情。工作上我绝对可以说是问心无愧，21年开始我时间基本都留给工作了，工作日晚上及周末基本大部分时间也都给了工作。这件事情是我个人和郑总的问题，跟别人都没有关系，后果我自己承担，祝大家工作顺利。”

图为单慧伟执业信息，西部证券是单慧伟唯一卖方执业机构经历

记者多方获悉，上述争执属实，目前西部证券正在了解实际情况，并处理此事。

一次很明显的、气头上的工作争执，显然已闹到沸沸扬扬不可收拾。引发的争议也特别多，较多的是惋惜声，认为不该在群里放大情绪。也有不少观点对副所长在微信群内单方面开除员工表示异议；当然，对首席的态度也有争议，直接表态不接路演，单方面决定不工作，显然与职业精神相悖。

在多位卖方人士表示理解这种情绪化，但也认为，遇事克制理性，也是基本的职业需求，当然更没有必要上升到行业高度。“当事人都有情绪在身，但不可否认内部管理应该是出现一些问题，无论是管理者还是一般从业者，在应对周期变化的时候，都应该有更为理性的态度。”

研究所分管领导、副所长刚刚变动

记者注意到，此次争执主要发生在两起研究所的人事变动之后。

一是郑宏达原是海通证券科技行业首席分析师，今年2月中下旬加盟刚刚加入西部证券，距今不过4个月。从履历来看，郑宏达连续7年新财富上榜入围计算机行业最佳分析师，多次获得水晶球最佳分析师荣誉。郑宏达也曾在国金证券有过履职，在海通证券工作长达八年。

图为西部证券业务副所长、科技行业首席分析师郑宏达

值得一提的是，郑宏达曾在2023年也有过出圈。彼时，原美团联合创始人王慧文在社交媒体“AI英雄榜”，称要组队拥抱新时代，打造中国OpenAI。紧接着，还是海通证券研究所科技产业链负责人的郑宏达，对王慧文带资入局并大发“英雄帖”表示质疑，发文表示“5000万美元够干什么的？大模型训练一次就花500万美元，训练10次？互联网的人啥都不懂，就只会营销，一点都不踏实。”

二是今年4月，公司资管分公司总经理赵英华升任公司总裁助理后，公司后又任命其分管资管和研究所业务。目前来看，研究所分管领导为赵英华，研究所所长仍为穆启国。

通常而言，分析师间引发的争执、吵架，甚至不当言行，往往会引发舆情，被监管关注后，扣分等不可避免。因此，各家研究所也一直注意加强内部管理。

这已不是近年来西部证券首次卷入舆论漩涡。2022年，6月30日晚间，西部证券试用期员工傅鸣非在小区业主微信群发布其编造的有关南京银行的虚假信息，信息内容为关于南京银行的一些判断与风险提示。7月1日午后，傅鸣非涉及南京银行的群聊内容在各个微信群迅速发酵，南京银行与傅鸣非双双陷入舆论漩涡。随后，傅鸣非在发朋友圈紧急致歉，声明称，相关群聊记录未征得本人同意外发传播，内容并非其专业研究范围，也未经证实，与事实相差很大。此外，傅鸣非也对受此影响的南京银行表示遗憾和歉意。

针对员工的违规行为，西部证券火速采取了相应措施，7月2日凌晨，就傅鸣非对南京银行的不当言论，西部证券已对傅鸣非进行合规问责，并已解除公司与其在2022年2月18日签订的劳动合同。

针对这波舆情和造谣，7月8日，傅鸣非也收到了陕西证监局的罚单。监管公告中提到，经查，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反了相关规定。陕西证监局要求傅鸣非加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并提交书面整改报告。

中证协就加强证券分析师管理有关事项多次约束，意在规范分析师执业行为，重点涉及分析师活动管理和言论管理。在声誉风险管理方面，中证协强调，证券分析师作为公众人物，其言行受到社会和媒体的广泛关注，个别证券分析师的不当言行，可能引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。

人才流失、合规被罚

对于加盟西部证券，郑宏达曾对外解释过原因，他称，西部证券目前仍在不断加大对卖方业务的投入，大力吸引人才，并且目标是能在三年时间做到市场研究排名前十的研究所，所以选择了加入西部证券，“非常感谢西部证券的领导们和研发中心总经理穆总对我的认可。我希望能聚焦科技最前沿的发展，拥有全球的视野和产业链思维，打造出行业内顶尖的TMT研究。”

不过记者调研发现，西部证券研究所近年来人员变动也比较频繁，这符合行业的趋势，目前仅有58名注册分析师在岗。原广发证券宏观研究张静静于2021年8月加盟西部证券，任西部证券宏观首席，但在次年5月就离职了。自2023年9月罗钻辉离任西部证券非银首席之后，目前西部证券非银首席空缺至今，已长达10月。

近两年西部证券在合规领域罚单也有。2023年6月25日，西部证券因证券研究报告业务内控机制不健全等原因收到陕西监管局发布的警示函，陕西监管局查明西部证券发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。西部证券及时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。

2023年6月，由西部证券研究员许光辉、雒雅梅、杨敬梅署名制作的相关证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不充分等问题，陕西证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。