四川东材科技集团股份有限公司关于限制性股票回购注销完成调整可转债转股价格的公告_新浪财经

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　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因回购注销限制性股票调整“东材转债”转股价格,本公司的相关证券停复牌情况如下：

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　　● 调整前转股价格：11.50元/股

　　● 调整后转股价格：11.63元/股

　　● 本次转股价格调整实施日期：2024年7月17日

　　一、可转换公司债券的基本情况

　　经中国证监会《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，公司于2022年11月16日公开发行了1,400万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额14亿元。经上海证券交易所自律监管决定书【2022】331号文同意，公司14亿元可转换公司债券于2022年12月12日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“东材转债”，债券代码“113064”，初始转股价格为11.75元/股，转股的起止日期为2023年5月22日至2028年11月15日。“东材转债”历次转股价格调整情况如下：

　　1、公司于2023年3月16日完成了2020年限制性股票的回购注销工作，共注销435,500股，公司总股本由916,951,112股变更为916,515,612股。鉴于本次注销的限制性股票占公司总股本比例小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“东材转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于2023年3月14日在上海证券交易所网站披露的《关于部分限制性股票回购注销完成不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-012）。

　　2、公司于2023年6月6日完成了2022年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“东材转债”的转股价格由11.75元/股调整为11.65元/股，调整后的转股价格自2023年6月6日起生效。具体内容详见公司于2023年5月30日在上海证券交易所网站披露的《关于利润分配调整“东材转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-046）。

　　3、公司于2024年6月5日完成了2023年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户的股份后的股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“东材转债”的转股价格由11.65元/股调整为11.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月5日起生效。具体内容详见公司于2024年5月30日在上海证券交易所网站披露的《关于因利润分配调整“东材转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-060）。

　　二、本次转股价格调整依据

　　2023年7月10日，公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2024年4月11日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止实施2022年限制性股票激励计划暨回购注销部分限制性股票的议案》；2024年5月7日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了前述议案。由于个别激励对象离职和公司终止实施2022年限制性股票激励计划等原因，公司决定回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计2,093.35万股。

　　截至本公告披露日，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制性股票回购注销手续，公司预计本次限制性股票将于2024年7月16日完成注销，具体内容详见公司于2024年7月12日在上海证券交易所网站披露的《关于限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：2024-071）。

　　根据《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款规定，在本次可转换公司债券发行后，当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　三、转股价格调整公式与调整结果

　　1、转股价格调整公式

　　根据《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　2、转股价格调整结果

　　根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购注销情况，“东材转债”转股价格的计算过程如下：

　　P1=（P0+A×k）/（1+k）

　　=（11.50+5.73×（-2.2810%））/（1-2.2810%）≈11.63元/股

　　其中：

　　P0为调整前转股价，即11.50元/股；

　　A为回购价格，即5.73元/股；

　　k为注销股份占总股本比例=-20,933,500/917,716,664=-2.2810%

　　综上，“东材转债”的转股价格由11.50元/股调整为11.63元/股，调整后的转股价格于2024年7月17日开始生效。“东材转债”自2024年7月16日停止转股，2024年7月17日起恢复转股。

　　特此公告。

　　四川东材科技集团股份有限公司董事会

　　2024年7月16日