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【#90后投顾违规炒股一年亏106万#】#多家券商因员工违规炒股被罚# 证券从业人员违规炒股被罚又添一例。
西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,却最终亏损超百万,被罚没十余万元。重庆证监局一纸罚单将上述违规行为揭开。
据重庆证监局日前披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,合计罚没17.55万元。经查,何希于2019年至2020年间,控制使用他人名下两证券帐号,合计交易资金约2.5亿元,共计亏损106.98万元,并私下接受客户委托买卖证券,交易金额2656万元。
违规炒股屡屡出现,监管坚持“露头就打”频出重拳。就在今年2月,证监会于除夕当天发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚,涉及金额高达8173万元。
记者据公开信息不完全统计,年内至今还有平安证券、国泰君安等公司员工因违规炒股吃罚单。
员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。
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