公司代码：603019 公司简称：中科曙光|人工智能_新浪财经

第一节重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经审议，公司拟向全体股东每10股派1.70元人民币现金红利（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本1,463,578,974股，扣除不参与利润分配的回购专户中已回购的股份784,042股，实际可参与利润分配的股数为1,462,794,932股，以此计算合计拟派发现金红利248,675,138.44元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　公司2023年半年度利润分配方案以公司总股本1,463,578,974股为基数，每10股派发现金红利0.80元（含税），共计派发现金红利117,086,317.92元；公司2023年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为17,885,980.63元。根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。

　　综上，2023年度公司现金分红总额为383,647,436.99元（含税），占归属于上市公司股东净利润的比例为20.90%。

　　本分配方案尚需股东大会审议。

　　第二节公司基本情况

　　一、公司简介

　　二、报告期公司主要业务简介

　　报告期内公司所处行业情况如下：

　　1. 人工智能加速发展带动算力需求提升

　　人工智能发展进入大模型驱动的全新时代。通用大模型的性能依赖于大量参数和数据的训练，需要大规模算力支撑。模型成功部署后，模型推理也需要大量智能算力做支撑。另外，垂直行业大模型训练、基于通用大模型微调的行业应用也需要大量的智能算力做支撑。根据 IDC 发布的《2022-2023 中国人工智能计算力发展评估报告》可看出，各行各业的 AI 应用渗透度都呈不断加深的态势，势必催生智能算力需求高速增长。此外，伴随人工智能在各个行业落地，算力需求呈现更为细分化、多元化的趋势。不同行业的应用场景的差异性要求不尽相同。比如高精尖科研领域对算力精度的要求最高，而无人驾驶、智慧交通等 AI 主要用于处理语音、图片或视频等，单精度、半精度、甚至整型的计算即可满足应用需要，另外一些产业数字化的场景对精度要求不高，通用算力即可满足需求。

　　2023年，人工智能发展呈现出两大趋势，一是国内外大模型领域的研究与创新突飞猛进，海外OpenAI、Anthropic、谷歌、Meta不断提升大模型性能，国内大模型厂商加速追赶。二是大模型从技术走向商业化,随着生成式人工智能技术步入深化阶段，大语言模型潜力凸显，大量基于国内语言大模型的应用在B端、C端落地。根据《大模型落地应用案例集（2023）》预测，2022年-2032年全球GenAI收入复合增速将达到42%。大模型技术及应用的发展带动算力需求的高速增长，政府、企业、高校加快智算中心建设。2023年，工信部等六部门印发的《算力基础设施高质量发展行动计划》提出，2025 年我国算力规模将超过 300 EFLOPS，智能算力占比达到 35%。政府端，多地发布智算中心发展规划，上海市计划2025年智能算力占比达到总算力的50%以上；企业端，国务院国资委人工智能专题推进会提出中央企业加快布局和发展智能产业，夯实发展基础底座，加快建设一批智能算力中心。

　　2.人工智能发展带动新技术及新产品创新

　　人工智能发展带来新的技术创新。一是大模型实现轻量化创新。尽管万亿参数大模型依然在许多场景中占据核心优势，许多厂商开始通过MoE等技术实现大模型轻量化创新，有望带动人工智能应用的大规模部署，基于MoE模型架构，处理输入数据时少数专家模型被激活或使用，在训练和推理上能够节省计算资源。二是大规模人工智能算力部署，带来分布式训练、算力资源调度等新的需求。根据赛迪顾问《IT2024（1月刊）》，2023年从算力需求规模来看，东部地区全国占比高达83.5%，但算力供给能力占比尚不足70%，东西部算力区域差距依然明显，算力调度亟待加快布局，预计到2026年中国算力调度市场同比增长率将达到21.6%。国内科研院所、企业聚焦预测和规划、资源负载均衡配置、自动化决策、异常检测和处理等算力调度重要环节不断加强技术创新。

　　人工智能发展带来新的产品创新。人工智能参数规模较大，万亿参数模型本地化部署难度大、成本高。技术层面MoE等大模型技术发展，带动了人工智能进入商业化阶段，也带动服务器、PC等硬件产品的同步创新，2024年多家硬件厂商推出大模型训推一体机，集成AI芯片、AI平台软件及各类模型算法，支持百亿级、千亿级参数大模型私有化部署，大模型开发与应用的门槛被大大降低。同时，训推一体机本地化部署能满足数据安全需求。终端层面，AIPC有望成为大模型落地的另一重要载体，与传统PC相比，AIPC集成混合AI算力单元，以支持复杂人工智能算法和大量的数据处理。赛迪顾问预计，到2025年AIPC渗透率有望接近30%。

　　3.液冷数据中心解决方案占比不断提升

　　随着人工智能的发展，传统的散热技术已难以解决高密度数据中心的散热问题，液冷技术成为AI硬件和集群散热的必然选择。2023年，财政部等三部门印发的《绿色数据中心政府采购需求标准（试行）》要求数据中心相关设备和服务应当优先选用新能源、液冷、分布式供电、模块化机房等高效方案；工信部等六部门印发的《算力基础设施高质量发展行动计划》要求提高算力碳效，支持液冷、储能等新技术应用，探索利用海洋、山洞等地理条件建设自然冷源数据中心。从国内市场看，根据IDC发布的《中国半年度液冷服务器市场（2023上半年）》，2023年上半年，我国液冷服务器市场规模已达6.6亿美元，同比增长283.3%，预计全年将达到15.1亿美元；IDC预测，2022-2027年，我国液冷服务器市场年复合增长率将达到54.7%，到2027年，我国液冷服务器市场规模将达到89亿美元；从海外市场看，海外芯片市场启用液冷方案，英伟达新一代产品将全面采用液冷散热技术，并认为浸没式液冷技术将成为未来的行业标准，引领整个散热市场迎来全面革新。

　　公司主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务。报告期内主要业务情况如下：

　　1.高端计算机

　　高端计算机产品主要包括机架式服务器、高密度服务器、刀片服务器、超融合一体机产品等，能够面向多种应用场景，兼顾性能、能效、应用生态，具有领先的计算密度和节能性，产品整合高速网络和存储技术，可实现超大规模线性扩展。公司的高端服务器产品也涵盖浸没液冷、冷板液冷等产品形态，具有节能高效、安全稳定、高度集成等特点。随着国产化替代政策的深入，公司推出的国产高端计算机产品，已广泛应用于运营商、金融、能源、互联网、教育等行业客户，覆盖基础设施、电子政务、企业信息化和城市信息化等领域。

　　2.存储产品

　　公司存储产品包括分布式统一存储、多控统一存储、备份一体机等。公司分布式统一存储系统ParaStor历经近二十年自主研发，涵盖海量数据管理、高速网络、存储协议栈优化等核心技术，具有数百PB级超大规模部署实践经验；分布式全闪存储可以为人工智能、科学计算等场景提供极致性能及成熟的数据服务。近两年，公司存储产品线在AI大模型存储、液冷存储研发等领域实现突破。AI大模型存储解决方案提供多级缓存加速、XDS数据加速及智能高速路由等多种数据IO性能优化能力;公司推出业界首款液冷存储产品，实现冷板式液冷与存储技术深度结合，存储系统PUE值降至1.2以下。2023年，公司以两个标段第一中标中国移动分布式存储集采，同时中标中国移动新型智算中心、华南理工大学液冷存储等项目，为国内多个行业AI大模型提供了极致性能的全闪存储平台，并携手中国移动成功打造行业首个存力智能调度平台。

　　3.网络安全产品

　　公司拥有流量分析、网络安全平台、工业控制等国产软硬件产品及解决方案。公司研制并迭代以汇聚分流、网络流量分析系统、网络与计算加速以及行业应用系统为主的多种流量分析系列产品，为多行业客户提供网络流量可视化、流量回溯分析、5G信令解析等软硬件解决方案。目前，流量分析产品已广泛应用于政法、运营商、金融、科教与其他企业级客户。国产化安全平台已与多个头部安全厂商达成战略合作，共同打造高性能国产化安全产品，并面向数据中心防护、等保、企业安全、网络审计等多场景推出产品与方案。2023年，公司发布了工业数智平台“曙睿 SugonRI^[TM]”，并以此为基础，提出“以数智底座，加速数实融合进程，赋能新型工业化”的智慧工业战略。

　　4.云计算服务

　　公司自2007年开始从事云计算技术产品研发，具有长期的技术积累，目前已形成全栈云服务能力。曙光云以建设运营“城市云”为主要业务模式，在全国多个城市布局，基本形成了安全可信城市云服务体系，基于城市云计算中心为政府和企业用户提供云服务及云技术服务。报告期内，曙光云荣获“2023年度中国计算机行业发展成就奖一政务云成就奖”；曙光云平台解决方案入选2023年天津市信息技术应用创新解决方案项目名单；凭借“工业精益智能大脑先进计算平台与应用”方案，曙光云入围工信部“2023年度先进计算典型应用案例名单”；Cloudview云计算操作系统和StackCube-K超融合系统等多款产品获得可信云首批认证。

　　5.数据基础设施建设

　　公司参与各地数据中心建设，基于浸没液冷、高密度设计、高效电源管理、大规模算力调度平台、自动化运维、清洁能源等诸多先进技术，为用户提供整体数据中心基础设施解决方案，支撑数据中心集约化、规模化、绿色化高质量发展。公司承建的多个先进数据中心采用众多前沿技术。在节能方面，采用了曙光浸没液冷技术、余热回收、绿色建筑等多种相关技术，使整体能耗大幅降低；在安全方面，运用曙光提供的全套解决方案，实现从底层硬件到上层运维服务的全栈安全可靠；在技术层面，先进数据中心提供的多元算力可同时满足科学工程计算、人工智能、云计算、大数据等多场景应用需求。

　　6.算力服务平台

　　公司布局建设“全国一体化算力服务平台”，通过网络链接各类算力基础设施资源，并建立以应用服务为导向的创新型算力服务平台，降低用户使用门槛、提高算力应用水平，为千行百业提供“集算力、数据、应用、运营、运维为一体的服务”。报告期内，子公司曙光智算深度参与行业标准和技术创新，通过中国信息通信研究院“可信算力服务-智算平台”评测，成为首批通过的 4 家厂商之一；2023年2月，曙光智算联合宁夏回族自治区打造首个一体化算力交易调度平台；6月，公司作为“北京算力互联互通验证平台”参建与接入服务商参与二期成果发布，并被授予首通调度试验成功企业与主要贡献专家、算网云开源操作系统项目首批示范单位等荣誉；10月，曙光智算AC平台获评深圳国际人工智能展“最佳人工智能服务平台”奖项。

　　三、公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　四、股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　五、公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年度，公司实现营业收入143.53亿元，同比增长10.34%；归属于上市公司股东的净利润18.36亿元，同比增长18.88%；扣非后归属于上市公司股东的净利润12.78亿元，同比增长10.98%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：603019 证券简称：中科曙光公告编号：2024-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次会议通知和材料已提前发出。

　　（三）本次会议于2024年4月16日在公司会议室以现场会议方式召开。

　　（四）本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

　　（五）本次会议由董事长主持，公司监事及高级管理人员列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于公司2023年度报告全文及其摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　2. 审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　公司拟向全体股东每10股派1.70元人民币现金红利（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本1,463,578,974股，扣除不参与利润分配的回购专户中已回购的股份784,042股，实际可参与利润分配的股数为1,462,794,932股，以此计算合计拟派发现金红利248,675,138.44元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。公司2023年半年度利润分配方案以公司总股本1,463,578,974股为基数，每10股派发现金红利0.80元（含税），共计派发现金红利117,086,317.92元；公司2023年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为17,885,980.63元；2023年度公司现金分红总额为383,647,436.99元（含税），占归属于上市公司股东净利润的比例为20.90%，公司董事会就本年度现金分红低于30%进行了说明。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　3. 审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的

　　议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过。

　　4. 审议通过《关于公司2024年度申请银行综合授信额度的议案》

　　同意公司（含全资子公司及控股子公司）2024年度向银行申请总额不超过58亿元人民币的综合授信额度，并授权公司管理层根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理贷款等具体事宜，同时授权公司法定代表人签署相关协议和文件。公司管理层可在授信额度总额不变的前提下根据公司实际融资需求、各银行贷款利率等因素调整授信公司、授信银行及相关额度，并授权公司总裁签署相关决定和文件。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　5. 审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避表决1票

　　关联董事历军回避表决。

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　6. 审议通过《关于公司2023年度财务决算与2024年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　7. 审议通过《关于公司2024年度续聘审计机构的议案》

　　同意2024年继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务与内部控制审计机构，聘期1年。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　8. 审议通过《关于批准报出公司2023年度审计报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　9. 审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　10. 审议通过《关于公司2023年度环境、社会及管治报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　11. 审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过。

　　12. 审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　13. 审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过。

　　14. 审议通过《关于公司2023年度独立董事履职报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过。

　　15. 审议通过《关于公司2023年度总裁工作报告的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　16. 审议通过《关于公司2023年度董监高人员薪酬方案的议案》

　　16.1《关于公司独立董事2023年度薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票，回避表决3票

　　独立董事郑永琴、戴淑芬、殷绪成回避表决。

　　16.2《关于公司非独立董事2023年度薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票、弃权票0票，回避表决4票

　　非独立董事李国杰、徐志伟、历军、李斌回避表决。

　　16.3《关于公司监事2023年度薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　16.4《关于公司高级管理人员2023年度薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票，回避表决2票

　　董事历军、李斌回避表决。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　17. 审议通过《关于公司2024年度组织机构设置的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　18. 审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

　　公司决定对不符合解除限售标准的31.509万股限制性股票予以回购注销。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　19. 审议通过《关于修订公司章程的议案》

　　同意根据《章程修订案（2024）》,对《公司章程》相关条款进行修订,并提请股东大会授权公司管理层办理有关公司注册资本变更等相应事宜的工商变更登记。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　20. 审议通过《关于修订〈董事、监事薪酬管理办法（2024）〉等制度的议案》

　　相关制度见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　20.1《关于修订〈董事、监事薪酬管理办法（2024）〉的议案》

　　表决结果：同意票0票，反对票0票，弃权票0票，回避表决7票

　　本议案涉及董事会薪酬与考核委员会全体委员薪酬，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

　　本议案涉及董事薪酬，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　20.2《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　20.3《关于修订〈关联交易规则〉的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　20.4《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　以上议案尚需提交股东大会审议。

　　21. 审议通过《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票，回避表决3票

　　独立董事郑永琴、戴淑芬、殷绪成回避表决。

　　董事会审计委员会全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

　　22. 审议通过《关于会计师事务所2023年度履职情况评估及审计委员会履行监

　　督职责情况报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票

　　本议案已经公司董事会审计委员会暨独立董事专门会议审议通过。

　　23. 审议通过《关于公司2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票，回避表决2票

　　董事历军、李斌回避表决。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　特此公告。

　　曙光信息产业股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　证券代码：603019 证券简称：中科曙光公告编号：2024-014

　　曙光信息产业股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年5月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：

　　本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年5月10日 14点00分

　　召开地点：北京市海淀区中关村软件园36号楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月10日

　　至2024年5月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2024年4月16日召开的第五届董事会第八次会议审议通过，详见公司于上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的公告。

　　公司独立董事将就2023年度工作情况在本次股东大会上做述职报告，述职报告全文请查阅公司同日于上海证券交易所披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：议案2、议案9、议案10。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案9、议案10、议案11、议案12、议案13、议案14。

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4

　　应回避表决的关联股东名称：北京中科算源资产管理有限公司

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、参加股东大会现场会议登记时间：2024年5月9日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00。

　　2、现场登记方式：拟现场参加会议的股东或股东代理人应持以下文件，在登记时间，前往北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼证券法务部办理登记：

　　（1）自然人股东：本人身份证原件；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证原件、授权委托书原件；

　　（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）。

　　3、邮箱登记方式：拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（investor@sugon.com）在登记时间截止前提交上述登记文件彩色扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认书参会。

　　4、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排交通、食宿等费用。

　　2、联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼证券法务部，邮政编码：100193。

　　3、联系方式：电话：010-56308016 ；邮箱：investor@sugon.com。

　　特此公告。

　　曙光信息产业股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　曙光信息产业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月10日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603019 证券简称：中科曙光公告编号：2024-015

　　曙光信息产业股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟回购注销315,090股限制性股票。现将具体情况公告如下：

　　一、公司激励计划的批准和实施情况

　　1、2021年4月18日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于提请召开公司股东大会的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2021年限制性股票激励计划激励对象人员名单〉的议案》，监事会就本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年4月19日至2021年4月29日，公司对首次授予部分激励对象名单进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象名单提出的异议。公司监事会于2021年4月30日发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》。

　　3、2021年5月7日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于中科曙光〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于中科曙光〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

　　4、2021年5月10日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。公司同时披露了《中科曙光关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年6月4日，公司召开了第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》。根据公司2020年年度权益分派的实施，同意将2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由14.65元/股调整至14.51元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。

　　6、2021年6月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首次授予1,244万股限制性股票的登记工作，本次实际授予激励对象合计510人。

　　7、2022年4月13日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十六次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定对首次授予中已不再具备激励对象资格的离职人员持有的已获授但尚未解除限售的合计44.5万股限制性股票予以回购注销。

　　8、2022年4月29日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同意以2022年4月29日为预留部分限制性股票的授予日，以13.61元/股的授予价格向符合条件的62名激励对象授予预留限制性股票137万股。监事会对预留授予激励对象名单及预留授予相关事项进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

　　9、2022年4月29日至2022年5月10日，公司对预留部分限制性股票授予激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象名单提出的异议。公司监事会于2022年5月12日发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况及核查意见》。

　　10、2022年5月6日，公司2021年度股东大会审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对首次授予中已不再具备激励对象资格的离职人员持有的已获授但尚未解除限售的合计44.5万股限制性股票予以回购注销。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票的债权人通知公告》。

　　11、2022年5月13日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划预留部分股票授予价格的议案》、《关于调整公司回购注销部分限制性股票回购价格的议案》，同意对公司2021年限制性股票激励计划预留部分的股票授予价格进行相应的调整，即授予价格由13.61元/股调整为13.45元/股；同意对离职激励对象限制性股票回购价格由14.51元/股调整为14.35元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。

　　12、2022年6月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕预留部分授予129万股限制性股票的登记工作，本次实际授予激励对象合计59人。

　　13、2022年7月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕离职激励对象44.5万股限制性股票注销登记。

　　14、2023年4月16日，公司召开第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定对已不再具备激励对象资格的离职人员持有的已获授但尚未解除限售的合计43.5万股限制性股票予以回购注销。

　　15、2023年6月16日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》、《关于调整公司回购注销部分限制性股票回购价格的议案》，同意对2021年限制性股票激励计划中472名激励对象获授的3,800,610股限制性股票进行解除限售；同意根据分红实施方案，调整公司回购注销部分限制性股票回购价格。独立董事对上述事项发表独立意见。

　　16、2023年7月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕离职激励对象43.5万股限制性股票注销登记。

　　17、2024年4月16日，公司召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟回购注销315,090股限制性股票。

　　二、本次回购注销部分限制性股票的具体情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因

　　根据公司激励计划的规定，激励对象因辞职等原因离职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。依据公司制定的《曙光信息产业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“《考核办法》”），公司将依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，若激励对象考核年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则考核年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象考核年度个人绩效考核结果为D档，则考核年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，其个人当期计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照本计划以授予价格回购注销。鉴于本激励计划中的16名激励对象离职以及1名激励对象个人层面绩效考核未达100%解除限售标准，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的限制性股票予以回购注销。

　　（二）本次限制性股票的回购数量、价格及资金来源

　　公司本次回购的限制性股票股数为31.509万股，占本次回购实施前公司总股本的0.02%。

　　根据公司激励计划的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。公司将根据2023年半年度及2023年度权益分派方案调整回购价格。

　　公司上述用于回购限制性股票的支付价款全部来源于公司自有资金。

　　三、预计本次回购注销完成前后公司股本结构变动情况

　　本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由1,463,578,974股变更为1,463,263,884股，公司股本结构变动如下（最终以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准）：

　　单位：股

　　四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

　　本次回购注销部分限制性股票符合《管理办法》等的相关规定，股本变动较小，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司限制性股票激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责、勤勉尽职，为全体股东创造价值回报。

　　五、本次回购注销部分限制性股票的相关意见

　　1、董事会薪酬与考核委员会意见

　　本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。同意该议案并提交公司董事会审议。

　　2、监事会意见

　　经核查，本激励计划中的16名激励对象离职以及1名激励对象个人层面绩效考核未达100%解除限售标准，同意公司对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的限制性股票予以回购注销。公司本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，审议程序合法合规，不会对公司经营业绩产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性，同意该议案并提交公司股东大会审议。

　　3、法律意见书结论性意见

　　北京市中伦律师事务所发表意见认为：公司回购注销部分限制性股票已经取得现阶段必要的批准和授权。公司回购注销部分限制性股票不违反《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定以及《公司激励计划（草案）》的约定。公司回购注销部分限制性股票尚需办理相关注销手续。

　　特此公告。

　　曙光信息产业股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　证券代码：603019 证券简称：中科曙光公告编号：2024-008

　　曙光信息产业股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次会议通知和材料已提前发出。

　　（三）本次会议于2024年4月16日在公司会议室以现场会议方式召开。

　　（四）本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　（五）本次会议由监事会主席主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过了《关于公司2023年度报告全文及其摘要的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2. 审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，同时考虑投资者的合理诉求，不会影响公司正常经营和长期发展，符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，不存在损害中小股东利益的情形。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　3. 审议通过了《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　4. 审议通过了《关于公司2024年度申请银行综合授信额度的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5. 审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6. 审议通过了《关于公司2023年度财务决算与2024年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　7. 审议通过了《关于公司2024年度续聘审计机构的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意2024年继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务与内部控制审计机构，聘期1年。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　8. 审议通过了《关于公司2023年度环境、社会及管治报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　9. 审议通过了《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　10. 审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　11. 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　经核查，公司2021年限制性股票激励计划的授予激励对象中的16名激励对象离职以及1名激励对象个人层面绩效考核未达标，同意对以上人员持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。公司本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，审议程序合法合规，不会对公司经营业绩产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性，同意该议案并提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　12. 审议通过了《关于修订公司章程的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　曙光信息产业股份有限公司监事会

　　2024年4月18日

　　证券代码：603019 证券简称：中科曙光公告编号：2024-010

　　曙光信息产业股份有限公司

　　关于2023年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）非公开发行A股股票

　　根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148,678,071股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4,779,999,982.65元，扣除各项发行费用28,781,771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4,751,218,210.89元。上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。

　　（下转B178版）