华西证券：江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施|华西证券_新浪财经

4月12日晚间，华西证券股份有限公司（华西证券，002926.SZ）公告，4月11日，公司收到江苏证监局关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》。相关内容如下：“根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，2020年6月12日生效）的有关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、理由和依据，以及你公司所享有的有关权利予以告知。

经查，你公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据相关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。