证监会加大打击证券违法行为力度 8天公告46份监管措施|证监会_新浪财经

转自：中国经营网

本报记者吴婧上海报道

2024年2月27日，证监会官网“监管措施”项下发布了最新的两份“行政监管措施决定书”，内容分别为“河北证监局对河北新元信股权投资基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施”和“吉林证监局对长春致远新能源装备股份有限公司采取责令改正措施”。

据《中国经营报》记者统计，仅2月18日至27日，不到两周时间，证监会已公示46份监管措施决定书。

上海久诚律师事务所主任许峰律师对记者坦言：“对于相对较轻的，证监会以及地方证监局可能采取警示函等监管措施，这是非行政处罚性的，但被采取行政监管措施的上市公司还是有可能被证监会立案调查并处罚的，二者并不冲突，当然相对较轻的，可能就不会立案处罚。”

日均超5份罚单

据记者不完全统计，在证监会官网通报的行政监管措施中，深圳、北京和上海三地数量较多，春节过后的8个工作日内，分别发布了9份、5份和4份监管措施决定书。

值得一提的是，长春致远新能源装备股份有限公司（以下简称“致远新能”）在收到吉林证监局责令整改的监管措施后，又收到了深圳证券交易所创业板公司管理部的监管函。

根据吉林证监局的调查，2022年9月13日，致远新能股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将“年产8万台液化天然气（LNG）供气系统模块总成智能制造基地项目”中部分募集资金用途变更为“年产5万吨锂离子电池负极材料石墨化项目”（以下简称“昊安项目”）。2022年9月26日，致远新能与吉林银行长春卫星支行、长江证券承销保荐有限公司、“昊安项目”子公司吉林省昊安新能源科技有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》，新设吉林银行募集资金专户，同日，变更募集资金到账。2022年10月9日至28日，致远新能累计以1.24亿元募集资金置换“昊安项目”前期自筹资金投入。但前述1.24亿元募集资金置换自筹资金事项，未经董事会审议通过，会计师事务所未出具鉴证报告，独立董事、监事会、保荐机构未发表明确同意意见，且上述事项未履行信息披露义务。

吉林证监局认为，上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十一条相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，决定对致远新能采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深交所创业板公司管理部认为，上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第6.3.5条和第6.3.7条的规定。

一位致远新能工作人员告诉记者：“公司及相关人员高度重视监管部门指出的问题，将严格按照吉林证监局的要求，认真总结、积极整改，在规定期限内向吉林监管局提交整改报告。”

事实上，近期致远新能的股价在资本市场表现较为亮眼，年后第一天开盘，2月19日收盘涨幅7.16%，随后七连阳，2月28日早盘高开，最高32.32元，年后累计最高涨幅39.31%。然而，2月28日收盘价27.46，致远新能当日跌幅7.51%。

许峰认为：“证监会出具警示函的威慑作用不大，但总归是一个警告提示，会引发舆论监督，以及可能的民事索赔等。”

“本次行政监管措施不会影响公司正常生产经营活动。”致远新能工作人员表示，“公司将严格按照监管要求和有关法律法规的规定履行信息披露义务。”

严打“偷”和“骗”

春节后的A股，上证指数在3000点上下反复胶着，似乎每日都在强势调整，市场关注度极高。一位券商人士对记者坦言：“证监会把年后的‘第一把火’烧到了打击内幕交易问题上，挺精准的。过去几年，内幕交易、操纵市场屡见不鲜，一个利好消息在公告之前，只要是经手的人，都有可能提前买入，获利后立刻套现走人，更有甚者，不乏机构人员参与坐庄操纵市场的情况。”

在申万宏源证券非银首席分析师罗钻辉看来，证监会新任主席吴清曾先后在证监会机构部、机构监管部、基金监管部、上海市虹口区、上海证券交易所、上海市人民政府、上海市委任职，具有多年的监管一线工作经验，预计建设以投资者为本的资本市场将成为下一阶段资本市场改革的重点。

2月22日，证监会一次性挂网6份行政处罚书，涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为，引发市场诸多讨论。在其后的发布会上，证监会稽查局局长李明强势表态称，操纵市场通过人为操控，扭曲股票价格，引发股价暴涨暴跌，误导投资者交易决策，获利离场后，留下“一地鸡毛”，让投资者损失惨重，其实质就是“骗”；内幕交易中少数人掌握内幕信息，抢先交易，占有更多获利机会，妄图在“无人察觉”中谋取暴利，其实质就是“偷”。

李明强调，操纵市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态，助长打探消息、投机炒作的恶劣风气，干扰投资者价值判断，形成了脱离基本面“炒差炒烂”的不良现象，严重影响市场定价功能发挥，侵害广大投资者合法权益。

事实上，2月18日以来，证监会召开系列座谈会，与专家学者、机构、投资者们座谈，就“加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展”广泛听取各方面意见建议，提振市场信心。

据悉，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

需要注意的是，上市公司是资本市场运行的逻辑起点，资本市场所有产品几乎都与上市公司相关。股票、债券、基金等金融产品的价值，取决于上市公司的质量和未来盈利能力。

李明透露，聚焦提高上市公司质量这一目标，证监会将多措并举，进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。

值得一提的是，在高压监管态势下，IPO撤回家数攀新高。根据申万宏源证券的统计，2023年11月至2024年1月IPO主动撤回家数分别为20家、42家、21家，均位于历史高位。

在申万宏源研究新股策略首席分析师彭文玉看来，今年2月9日，科创板IPO排队企业上海思尔芯在撤销上市申请后，证监会仍对该公司欺诈发行行为重罚1650万元。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，也意味着监管层对欺诈发行的惩治前移至IPO审核阶段。

李明表示，未来证监会将持续投入更大人力、物力，通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，并通过现场检查核实验证，进一步提升线索发现能力。

（编辑：郝成校对：颜京宁）