华安证券2月18日公告，安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
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