华安证券被釆取责令改正措施：发布涉“左江科技”等研究报告存制作不审慎情形|华安证券_新浪财经

华安证券2月18日公告，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。经查，发现公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。