首例!IPO主动撤回仍重罚,思尔芯欺诈发行被罚400万元

首例!IPO主动撤回仍重罚,思尔芯欺诈发行被罚400万元
2024年02月12日 09:00 界面新闻

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

记者|赵阳戈

  上海思尔芯技术股份有限公司(下称:思尔芯)作为典型被点名了。2月9日,证监会发布行政处罚,对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。而该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件

  虚增收入、净利润

  根据交易所披露,思尔芯在2021年8月获得受理,目的地科创板,其在2021年9月份就进入了问询,但最终在2022年7月终止了IPO,终止则是源自公司和保荐人一同向交易所提交了首发的撤回申请,提交时间是2022年7月26日。

来源:交易所来源:交易所

  说明书显示,思尔芯自成立以来专注于集成电路EDA领域,业务聚焦于数字芯片的前端验证,为国内外客户提供原型验证系统和验证云服务等解决方案。公司总部在上海,深圳、西安、中国香港、中国台湾、日本东京、韩国首尔及美国圣何塞等地均设有分支机构或办事处。

  根据说明书的数据,思尔芯称自己2018年至2021年一季度的营业收入分别为2119.44万元、7176.01万元、1.33亿元、2291.46万元;净利润分别为-621.79万元、-985.34万元、1010.72万元、-346.25万元。但实际上,思尔芯的数据是有虚假的。


  证监会2月9日发布的行政处罚中显示,作为首发信息披露质量抽查企业,证监会于2021年12月对思尔芯实施现场检查,发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。就在思尔芯撤回之后,证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

  经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%。

  证监会依法决定:对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

  保荐机构中金公司(34.960, -0.81, -2.26%)

来源:交易所来源:交易所

  从公开信息看,思尔芯的保荐机构是中金公司,保荐代表人赵善军、陈立人。

  根据中国证券业协会2023年12月25日发布的2023年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果,中金公司的评价结果为A,是五家A评价的券商之一。

  中金公司始终活跃在IPO市场中。根据上交所网站信息,中金公司保荐的IPO项目有五页之多,共99家,其中状态为“终止”的有先临三维科技股份有限公司、联想集团有限公司、上海吉凯基因医学科技股份有限公司等等,最近终止的有中科合成油技术股份有限公司。终止的约24家。

  在深交所网站上,由中金公司保荐的IPO公司信息有6页,约55家公司。最近一个撤回终止的公司是幺麻子食品股份有限公司。终止的有14家。

来源:交易所来源:交易所

  对于思尔芯此类情况,证监会表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制,绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束的同时,审核把关和法治约束也将更加严格。下一步,证监会将全面落实党中央、国务院决策部署,依法从严打击证券违法活动,进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度,压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为,证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  根据证监会发布的行政处罚描述,思尔芯正是被抽中现场检查,后来又撤回首发申请的案例。类似这种情况,实际上2023年抽检名单中也有,比如2023年第一批被抽中企业里,浙江羊绒世家服饰股份有限公司抽中后主动撤回申请;上海恒业微晶材料科技股份有限公司在坚持到第二轮问询后也选择撤回终止;第二批抽中企业里,河南省城乡规划设计研究总院股份有限公司选择主动撤回终止了IPO。

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

责任编辑:赵思远

证监会 中金公司 IPO

43条评论|446人参与网友评论
最热评论
对这些人罚几百万跟我们骑电动车违规罚20块有什么区别?
2024-2-12 09:55举报40回复
这种保荐机构,直接让其破产
2024-2-12 10:02举报30回复
动极思进宁夏银川
这种叫诈骗 请问诈骗10个亿应该判几年
2024-2-12 23:51举报19回复
最新评论
孤烟25114黑龙江哈尔滨
居然是抽查?能不能认真点,这个应该每个都要详查吧。和查贪官一样,只有千分之一被查,怪不得看着不多。
2024-2-14 11:56举报1回复
不算刑事犯罪吗?公安应该介入了。几百万罚款算个毛线,罪犯谁怕啊。这就是鼓励。
2024-2-13 07:51举报9回复
文到123河南郑州
诈骗lPO应追究刑责,起点十年以上有期徒刑附带没收全部财产
2024-2-13 07:36举报12回复

APP专享直播

开播时间 | 3-22 09:15
亚洲青年科学家基金项目-探索科技新前沿论坛
开播时间 | 3-22 09:00
2025年未来科学城科创金融大会:胡晓炼、谢平等演讲
开播时间 | 3-21 20:00
蔚来2024年第四季度及全年财务业绩报告电话会议
开播时间 | 3-21 19:00
美团2024年第四季度及全年财务业绩报告电话会议
开播时间 | 3-21 18:00
破题2025“闻风起,顺势动”:黄生、廖骞等演讲
开播时间 | 3-21 16:00
嘉实基金:季末展望,如何做好闲钱理财?
开播时间 | 3-21 16:00
国君资管:股债跷跷板,各类资产怎么看?
开播时间 | 3-21 15:01
对话基金经理|AI如何让投资更聪明?
开播时间 | 3-21 15:00
国投瑞银:追上军工热点 | 国防预算公布,军工怎么看?
开播时间 | 3-21 14:29
2025海信世俱杯新品发布会
开播时间 | 3-22 09:15
亚洲青年科学家基金项目-探索科技新前沿论坛
开播时间 | 3-22 09:00
2025年未来科学城科创金融大会:胡晓炼、谢平等演讲
开播时间 | 3-21 20:00
蔚来2024年第四季度及全年财务业绩报告电话会议
开播时间 | 3-21 19:00
美团2024年第四季度及全年财务业绩报告电话会议
开播时间 | 3-21 18:00
破题2025“闻风起,顺势动”:黄生、廖骞等演讲
开播时间 | 3-21 16:00
嘉实基金:季末展望,如何做好闲钱理财?
开播时间 | 3-21 16:00
国君资管:股债跷跷板,各类资产怎么看?
开播时间 | 3-21 15:01
对话基金经理|AI如何让投资更聪明?
开播时间 | 3-21 15:00
国投瑞银:追上军工热点 | 国防预算公布,军工怎么看?
开播时间 | 3-21 14:29
2025海信世俱杯新品发布会
上一页下一页
1/10

热门推荐

余承东回应华为Pura X价格争议:用了新技术,成本非常高 收起
余承东回应华为Pura X价格争议:用了新技术,成本非常高

余承东回应华为Pura X价格争议:用了新技术,成本非常高

  • 2025年03月21日
  • 10:36
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 45,142
APP专享
男子相亲谎称不育专骗单亲妈妈,12名女子被骗超295万

男子相亲谎称不育专骗单亲妈妈,12名女子被骗超295万

  • 2025年03月21日
  • 05:54
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 6,730
APP专享
特朗普:正在商谈分割乌克兰土地

特朗普:正在商谈分割乌克兰土地

  • 2025年03月22日
  • 03:46
  • APP专享
  • 北京时间
  • 4,377
APP专享
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

股市直播

  • 图文直播间
  • 视频直播间
更多>
股票简称 最新价 涨跌幅
以下为热门股票
三峡能源 4.26 -0.47%
京东方A 4.25 -1.39%
TCL科技 4.56 -2.56%
中远海控 14.26 -1.31%
格力电器 43.74 +2.41%
广告

7X24小时

  • 10-18 拉普拉斯 688726 --
  • 10-16 新铝时代 301613 --
  • 10-15 苏州天脉 301626 --
  • 10-11 六九一二 301592 29.49
  • 10-08 托普云农 301556 14.5
  • 广告
    新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部
    关闭
    关闭