苏州光格科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告|苏州市_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为951,618股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部网下配售股份数量。

　　●本次股票上市流通总数为951,618股。

　　●本次股票上市流通日期为2024年1月24日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年5月30日出具的《关于同意苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,650.00万股，并于2023年7月24日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为6,600.00万股，其中有限售条件流通股5,120.5055万股，占本公司发行后总股本的77.58%，无限售条件流通股1,479.4945万股，占本公司发行后总股本的22.42%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为7,489名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为951,618股，占公司股本总数的1.44%。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量为951,618股，限售期即将届满，将于2024年1月24日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺其获配的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为951,618股,占公司目前总股本比例为1.44%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。

　　（二）本次上市流通日期为2024年1月24日。

　　（三）限售股上市流通明细清单：

　　■

　　注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

　　（2）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为7,489名，详见公司2023年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　■

　　五、保荐人核查意见

　　经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，光格科技本次上市流通的网下配售限售股股东均严格履行了其在公司首次公开发行股票中的承诺；本次网下配售限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。光格科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐人对光格科技本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

　　特此公告。

　　苏州光格科技股份有限公司董事会

　　2024年1月17日