财联社1月3日讯（记者 肖斐歆）82家券商，323张罚单，这是2023全年券商的被处罚情况。罚单数量多、涉及业务广，一案多罚、重罚已成常态，强监管烙印鲜明。
财联社记者根据易董数据，得见2023处罚全貌。截至12月31日（以处罚日期为准），各级证监部门共开出323张罚单，其中134张罚单涉及经纪业务违规，105张涉及投行，48张涉及研报违规，20张涉及资管业务违规，9张涉及交易系统异常，7张涉及内控问题，1张涉及考试违规。部分罚单涉及多项业务违规，因此有少量重复统计。
从被罚机构来看，中信证券和光大证券2023年罚单数均超过10张，分别为17张和10张。中信证券的违规事项集中在投行业务，光大证券则集中在经纪业务。
除中信与光大，罚单数超过7张的还有13家，分别是安信证券、民生证券、湘财证券、华宝证券、中信建投、信达证券、财通证券、方正证券、国融证券、国泰君安、申万宏源、长江证券、方正证券。
经纪业务罚单134张，系最高发区
2023年经纪业务涉及违规数量最多，占比超过四成。从处罚事由来看，集中在无证展业、不当宣传、代客理财、承诺保本这几大事由。罚单数量上，湘财证券（9张）、光大证券（7张）、安信证券（7张）、方正证券（6张）、申万宏源（5张）、平安证券（5张）、世纪证券（5张）七家券商位于前列。
光大证券云浮新兴荔园路证券营业部、负责人及相关员工一日之内就收到了六张罚单，一案多罚的节奏清晰可见。从违规事由来看，该营业部存在三大问题，一是原负责人、员工等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；三是未按规定及时向证监局报告客户集体投诉等重大事项。
值得注意的是，在线上营销获客策略被券商广泛应用的当下，合规风控的挑战也愈发严峻，与之相关的罚单数直线上涨，尤其在营销人员微信不当使用和直播违规展业上表现得明显。
第一创业证券长沙分公司被监管要求责令改正，该分公司原证券经纪人赖某未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
恒泰证券员工熊某平在成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。该营业部和员工双双被监管出具警示函。
世纪证券厦门分公司员工余某峰以个人名义，在任职期间私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议，被监管予以警示。
投行罚单数量高企，“一查就撤”被重点关注
中介机构作为资本市场的“看门人”，在全面注册制实施以来，监管对投行的执业质量的压实变得更为严格。105张罚单涉及43家券商，其中有9家券商罚单数量超过4张，分别是中信证券（10张）、华宝证券（7张）、民生证券（5张）、财通证券（5张）、国泰君安（4张）、长江证券（4张）、华泰证券（4张）、海通证券（4张）、中德证券（4张）。
“一查就撤”背后往往隐藏着发行人“带病闯关”的侥幸心理，也有中介机构把关不严，执业质量有待提高的问题。作为监管的一大敏感点，2023年11月，证监会在修订《首发企业现场检查规定》再次强调“申报即担责”，对“一查就撤”、“带病申报”加强监管。对检查中多次出现同类问题、拒绝阻碍检查等行为实施更为严格的制度约束。
从罚单情况来看，不少是“一查就撤”后伴生的事后督责。
3月底，在审核部门宣布现场检查后，福特科和保荐机构民生证券主动要求撤回上市申请文件，福特科的IPO之路被划上句号。7月，证监会对民生证券及两名保代采取监管谈话的措施。具体来看，保荐机构及相关保代未勤勉尽责履行相关职责，未发现发行人存在多项未披露的资金占用、违规担保信息披露不完整、其他内部控制问题较多和研发人员信息披露不准确等问题。
沃得农机在成功通过上市委会议后，也未能通过现场检查这一关，被发现诸多疑点。10月底，保荐机构海通证券选择一撤了之。时隔不到一月，保荐机构和保代的处罚公告就火速下达。两名保代在保荐过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露实控人的问题。
早在2023年6月，海通证券就在惠强新材、明峰医疗、治臻股份被实施现场督导之前均撤销了项目保荐，被上交所予以监管警示。上交所表示，海通证券的行为，一定程度上反映出对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。
“双随机”检查后，研报罚单大幅增长
在2022年监管开展研究报告“双随机”现场检查后，2023年研报罚单呈井喷式增长，48张罚单涉及研报违规，仅上半年就占去了45张。据统计，共有26家券商被罚，其中有5家券商研报罚单数量超过3张，分别是浙商证券（4张）、国融证券（3张）、国盛证券（3张）、太平洋证券（3张）、中天证券（3张）。
而在前两年，涉及研报违规的罚单每年均仅有寥寥数张。
从被罚事由来看，主要集中在四大方面。一是研报质量控制和合规审查不到位，二是对分析师服务客户、公开发表言论等方面的管理有效性不足，三是个别研报未能保证信息来源合规，四是研报相关制度规定不完善、执行不到位。
研报罚单多为批量处罚，集中在5月及6月，且一案多罚的情况普遍，不仅分析师本人遭罚，研究所负责人、公司本身往往也难咎其责。
同时记者注意到，无证展业在研究业务中同样存在。太平洋证券有5人未取得分析师资格，但仍以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。
针对研报乱象，2023年5月，监管部门在“双随机”现场检查情况的通报中重申了四项监管要求，一是加强研报信息来源和留痕管理，二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理，四是完善人员绩效考核和内部问责制度，可见对该项业务的重视程度。
交易系统宕机受罚，网络安全亟待提升
无论是客户交易，还是员工展业，互联网的重要性都不言而喻。2023年，因为网络安全问题而被罚的券商仍不在少数。据统计，共有4家券商因网络安全问题被监管点名，共收到9张罚单，分别是中信证券（4张）、东方财富（3张）、华宝证券（1张）、江海证券（1张）。
大多网络安全问题，都与客户交易端宕机或App存在问题有关。中信证券在6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，公司、相关负责人均被追责。中信证券先后被深圳证监局、上交所、深交所出具警示函。
3月21日，东方财富系统升级变更未经充分论证和测试，导致出现两个时间段的登录异常，两次异常时间段合计为76分钟。同时，东方财富未及时向监管报告网络安全事件。对此，西藏证监局、深交所、上交所纷纷对其出具罚单。
5月22日，华宝证券在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、变更重要信息系统前未制定全面的测试方案、生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要、事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。就此，上海证监局决定对华宝证券出具警示函。
12月25日，江海证券因存在关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全；公司App个人信息保护合规性检测不充分，App强制、频繁、过度索取权限等问题，被黑龙江证监局出具警示函。
中证协在《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》中表示，未来三年拟通过组织引导证券公司积极落实各项行动举措，实现全面提升证券公司网络和信息安全的总体目标，促进证券行业网络和信息安全建设取得扎实成效。
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