苏州华亚智能科技股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金 申请文件获得深圳证券交易所受理的公告

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能         公告编号：2024-001

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月30日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的通知》（深证上审〔2023〕748号）。深交所依照相关规定对公司报送的发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。

　　公司本次发行股份购买资产并募集配套资金申请事项尚需通过深交所重组委审议，并通过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册后方可实施，最终能否通过深交所重组委审议，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间存在不确定性。

　　公司将根据该事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月2日

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能         公告编号：2024-002

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于可转换公司债券2023年第四季度

　　转股情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　股票代码：003043        股票简称：华亚智能

　　转债代码：127079        转债简称：华亚转债

　　转股价格：55.69元/股

　　转股期限：2023年6月26日起至2028年12月15日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等法规规定，苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将可转换公司债券（以下简称“可转债”）2023年第四季度转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转换公司债券基本情况

　　（1）可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》“证监许可〔2022〕2756号”文核准，公司于2022年12月16日公开发行了3,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额34,000.00万元。

　　（2）可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所“深证上〔2023〕14号”文同意，公司34,000.00万元可转换公司债券于2023年1月16日起在深交所挂牌交易，债券简称“华亚转债”，债券代码“127079”。

　　（3）可转换公司债券转股期限

　　本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2022年12月22日）起满六个月的第一个交易日（2023年6月22日）起至可转债到期日（2028年12月15日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

　　说明：可转换公司债券转股期限开始日原定于2023年6月22日，因端午假期及周末，实际开始日为2023年6月26日。

　　（4）可转换公司债券转股价格的调整

　　本次发行的可转换公司债券初始转股价格为69.39元/股。不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价。

　　根据公司2022年年度股东大会审议通过的利润分配方案，每股派发现金股利0.4元（含税），“华亚转债”的转股价格由69.39元/股调整为68.99元/股，计算过程如下：P1=P0-D=69.39-0.4=68.99元/股。调整后的转股价格自2023年6月6日（除权除息日）起生效。

　　2023年6月30日，公司召开2023年第二次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。当日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“华亚转债”的转股价格由68.99元/股向下修正为55.69元/股。修正后的转股价格自2023年7月3日起生效。

　　二、可转换公司债券转股及股份变动情况

　　2023年第四季度，“华亚转债”因转股减少20张（票面总金额2,000.00元人民币），转股数量为35股。截至2023年12月31日，“华亚转债”剩余张数为3,399,656.00张，剩余票面总金额为339,965,600.00元。

　　公司2023年第四季度因“华亚转债”转股形成的股份变动情况如下：

　　三、其他事项

　　投资者如需了解“华亚转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022年12月14日在巨潮资讯网披露的《可转换公司债券募集说明书》全文。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月2日

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