民生证券股份有限公司关于浙江双元科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关法律、法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江双元科技股份有限公司（以下简称“双元科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，于2023年12月22日至2023年12月25日对公司的规范运作情况进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　（一）保荐机构

　　民生证券股份有限公司

　　（二）保荐代表人

　　王艺霖、袁莉敏

　　（三）现场检查时间

　　2023年12月22日至2023年12月25日

　　（四）现场检查人员

　　王艺霖、何召鑫、盖健达

　　（五）现场检查内容

　　公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资，经营状况等。

　　（六）现场检查手段

　　1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈；

　　2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

　　3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

　　4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；

　　5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

　　6、查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制状况

　　现场检查人员查阅了双元科技的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，核查了公司本持续督导期间召开的三会会议材料等资料，与公司相关人员进行了访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，双元科技的公司章程和公司治理制度完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

　　（二）信息披露情况

　　现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对相关人员关于信息披露事项进行了访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财务、机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

　　（四）募集资金使用情况

　　现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

　　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员进行了访谈。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规的对外担保、关联交易及重大对外投资等情形。

　　（六）经营状况

　　现场检查人员与公司相关人员进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信息，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状况正常。

　　（七）其他应予以现场检查的其他事项

　　现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所作承诺及履行情况等。

　　经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。

　　三、提请上市公司注意的事项及建议

　　建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募集资金投资项目的建设及实施，确保募集资金投资项目完成并实现预期收益。

　　四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　无。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

　　六、本次现场检查的结论

　　经核查，保荐机构认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金使用管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规的关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状况正常。

　　保荐代表人：

　　王艺霖 袁莉敏

　　民生证券股份有限公司

　　2023年12月27日

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP