定期报告存重大遗漏等违规，凯伦股份及控股股东等遭江苏证监局警告并合计罚款640万元|凯伦股份_新浪财经

凯伦股份12月27日公告，12月27日，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》，经查明，当事人存在以下违法事实：凯伦股份的关联人情况、凯伦股份未及时披露关联方非经营性资金占用、凯伦股份定期报告存在重大遗漏。

对公司未及时披露关联方非经营性资金占用的违法行为，根据规定，董事长钱林弟作为公司信息披露事务的主要负责人，组织策划凯伦控股占用凯伦股份资金，且未及时组织凯伦股份进行信息披露，为公司该项违法行为直接负责的主管人员。

对公司相关定期报告存在重大遗漏的违法行为，董事长钱林弟全面负责公司经营管理，组织策划了凯伦控股占用凯伦股份资金事项;董事、副总经理、财务总监季歆宇负责联系供应商、中间方，履行付款审批程序并安排财务人员执行资金划转；董事、常务副总经理张勇知悉并参与付款审批；上述三人均为凯伦股份该项违法行为直接负责的主管人员。

控股股东凯伦控股组织实施了对凯伦股份的资金占用，导致公司出现信息披露违法行为，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述控股股东组织、指使的违法情形。凯伦控股执行董事钱林弟全面负责凯伦控股日常经营事务，其组织决策凯伦控股占用凯伦股份资金，是凯伦控股上述违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定：

针对未及时披露关联方非经营性资金占用的违法行为，依据规定：对公司给予警告，并处以50万元罚款；对凯伦控股处以50万元罚款；对钱林弟给予警告，并处以40万元罚款，其中以公司董事长身份处以20万元罚款，以凯伦控股负责人身份处以20万元罚款。

针对定期报告存在重大遗漏的违法行为，依据规定：对公司给予警告，并处以120万元罚款；对凯伦控股处以120万元罚款；对钱林弟给予警告，并处以140万元罚款，其中以公司董事长身份处以80万元罚款，以凯伦控股负责人身份处以60万元罚款；对季歆宇、张勇给予警告，并各处以60万元罚款。

综合上述二项：对公司给予警告，并处以170万元罚款；对凯伦控股处以170万元罚款；对钱林弟给予警告，并处以180万元罚款，其中以公司董事长身份处以100万元罚款，以凯伦控股负责人身份处以80万元罚款；对季歆宇、张勇给予警告，并各处以60万元罚款。