基金业协会修订基金从业人员有关自律规则公募、私募机构发声将积极响应配合_新浪财经

专题：重磅！基金业协会修订基金从业人员有关自律规则

　　近日，中国证券投资基金业协会在证监会指导下，修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。目标贯彻落实中央金融工作会议部署，全面加强金融监管，进一步规范基金从业人员执业行为，提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守。

　　本次修订践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求，将推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。

　　《基金从业人员管理规则》及配套规则于2022年发布，将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。本次规则修订旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，为行业高质量发展提供有力的人才支撑和智力保障。

　　《基金经理注册登记规则》于2012年发布，明确了基金经理注册管理的条件标准、办理流程、报送材料等具体要求，为规范基金经理执业行为奠定了基础。本次修订对过去碎片化的规则进行了梳理整合，规范了各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求，将规则名称改为了《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

　　基金业协会将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作，同时，进一步强化事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的惩处力度，健全从业人员诚信档案和执业行为记录，持续提升从业人员职业操守及专业素养。

　　对于此次规则修订，业内公募机构和私募机构也第一时间进行了解读。

　　公募机构认为，协会从业人员管理修订，加强了从业人员的严格管理，细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步规范了投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

　　尤其是针对协会倡议机构提升事中事后管理精准化水平，对违规违纪失德失范、破坏基金行业声誉的行为加大自律处罚力度，不少机构也在积极制定有关的内部管理制度，将行业自律管理倡议落地为公司内部管理规章和考核激励措施。

　　与此同时，拓宽从业资格获取渠道，明确了资格认定、从业经历认定、“学历认定+考核”、“专项培训+考核”等情形的豁免基金从业考试，同时还提供在线考核的平台，极大拓宽了从业资格获取渠道和便利性。

　　私募机构则表示，这是协会落实中央金融工作会议精神的重要举措，也是在行业人才队伍日益壮大、监管和自律规则持续完善的背景下，对从业人员管理规则的具体修订。行业能够充分感受到此次修订在从业人员管理方面的创新性和可操作性，比如修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了机构在从业人员管理中的主体责任，也丰富了从业资格的取得方式。

　　无论是公募还是私募机构，都强调作为管理人会积极响应协会号召，发挥自身特色和优势，配合有关部门积极参与从业人员持续培训学习的内部督促，为基金行业高质量人才队伍建设、保护投资者合法权益、促进基金行业健康规范发展贡献力量。