江苏江南水务股份有限公司关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转股成为其股东的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易内容：江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）拟以不超过6亿元人民币自有资金通过匹配成交、协商成交、盘后定价成交等可转债交易方式购买“江银转债”，具体购买金额以实际结果为准，买入“江银转债”后在转股期内进行转股并成为江阴银行的股东。

　　● 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次议案已经公司第七届董事会第十三会议审议通过，尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　● 本次投资计划可能存在因资本市场情况发生变化或其他风险因素导致投资计划的实施无法达到预期的风险，最终能否成为江阴银行的主要股东存在一定的不确定性。

　　一、交易概况

　　为了进一步开拓公司业务布局，增强公司实力，优化公司产业结构的同时获取投资收益，更好地回报公司股东，公司拟投入不超过6亿元人民币自有资金购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称“江阴银行”）发行的可转换公司债券（江银转债，128034.SZ）并实施转股成为江阴银行的股东。

　　2023年11月9日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转股成为其股东的议案》，同意公司使用自有资金不超过6亿元人民币购买“江银转债”并实施转股成为江阴银行的股东。

　　本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　二、交易标的基本情况

　　（一）江阴银行基本情况

　　1、基本情况

　　公司名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司

　　统一社会信用代码：91320000732252764N

　　公司类型：股份有限公司(上市)

　　注册资本：217180.2841万元

　　注册地址：江阴市澄江中路1号

　　法人代表：宋萍

　　成立日期：2001-12-03

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算，办理票据承兑与贴现；代理收付款项及代理保险业务,代理发行、代理兑付、承销政府债券，从事银行卡业务，提供信用证服务与担保；买卖政府债券和金融债券；从事同业拆借；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结汇、售汇；资信调查、咨询、见证业务；代客外汇买卖业务；经银行业监督管理机构批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目：证券投资基金销售服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)

　　2、江阴银行最近一年一期主要财务指标

　　单位：人民币千元

　　江阴银行2022年度财务数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年1-9月的财务数据未经审计。

　　3、股权结构

　　截至2023年9月30日，江阴银行前十大股东情况如下：

　　截至2023年9月30日，江阴银行无控股股东和实际控制人。

　　(二) 江银转债的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕2419 号”文核准，江阴银行于 2018年 1 月 26 日公开发行了 2,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额20 亿元，初始转股价格为 9.16 元/股。

　　经深交所“深证上〔2018〕68 号”文同意，江阴银行 20 亿元可转换公司债券于2018年2月14日起在深交所挂牌交易，债券简称“江银转债”，债券代码“128034”。

　　江银转债将于2024年1月26日到期，江银转债转股价现为3.96元/股，截至2023年9月30日，剩余尚未转股债券面值约为17.58亿元（17,579,476张），占江银转债发行总额的比例为87.90%。

　　三、购买“江银转债”并实施转股的情况

　　公司拟以不超过6亿元人民币自有资金通过匹配成交、协商成交、盘后定价成交等可转债交易方式购买“江银转债”，具体购买金额以实际结果为准，买入“江银转债”后在转股期内进行转股并成为江阴银行的股东。

　　四、本次交易对公司的影响

　　公司通过购买江银转债并实施转股成为江阴银行股东，一方面获取财务投资收益，优化盈利结构，提升全体股东的回报；另一方面可以进一步提升公司实力，开拓公司业务布局，与江阴银行实现资源互补并发挥协同效应，做大做强江南水务。本次交易的实施不会产生关联交易及同业竞争的情况。

　　五、风险提示

　　1、本次投资计划可能存在因资本市场情况发生变化或其他风险因素导致投资计划的实施无法达到预期的风险。

　　2、根据《农村中小银行机构行政许可事项实施办法》、《商业银行股权管理暂行办法》等有关规定，投资人持有商业银行股份总额5%以上的，应当事先报银行业监督管理部门核准，按照拟购买“江银转债”的金额上限计算并实施转股，公司持有江阴银行的股份比例可能超过5%，但是公司最终能否成为江阴银行的主要股东存在一定的不确定性。

　　3、公司将根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号一 一股份变动管理》等相关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　二〇二三年十一月十日

　　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2023-045

　　债券代码：252240 债券简称：23江南01

　　江苏江南水务股份有限公司

　　关于召开2023年第三季度

　　业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年12月07日(星期四) 下午 15:00-16:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　●投资者可于2023年11月30日(星期四) 至12月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱master@jsjnsw.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月27日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于2023年12月07日 下午 15:00-16:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年12月07日 下午 15:00-16:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　参加本次业绩说明会的人员包括：董事长华锋先生、总经理池永先生、董事会秘书宋立人先生、财务总监陆庆喜先生、独立董事沙昳女士。

　　如有特殊情况，参会人员将可能根据实际情况进行调整。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年12月07日 下午 15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月30日(星期四) 至12月06日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱master@jsjnsw.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：0510-86276771

　　邮箱： master@jsjnsw.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　二〇二三年十一月十日

　　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2023-040

　　债券代码：252240 债券简称：23江南01

　　江苏江南水务股份有限公司

　　第七届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）第七届董事会第十三次会议于2023年11月9日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2023年10月30日以电子邮件等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事9人，实到董事9人，会议由董事长华锋先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议形成决议如下：

　　（一）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于修订〈公司章程〉的议案》（公告编号：临2023－041）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《江南水务独立董事工作制度》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会工作制度〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《江南水务董事会审计委员会工作制度》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过了《关于修订〈董事会提名委员会工作制度〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《江南水务董事会提名委员会工作制度》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过了《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会工作制度〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《江南水务董事会薪酬与考核委员会工作制度》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过了《关于修订〈内部审计制度〉的议案》

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《江南水务内部审计制度》。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过了《关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转股成为其股东的议案》

　　为了进一步开拓公司业务布局，增强公司实力，优化公司产业结构的同时获取投资收益，更好地回报公司股东，公司拟投入不超过6亿元人民币自有资金购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司发行的可转换公司债券（“江银转债”）并实施转股成为江阴银行的股东。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转股成为其股东的公告》（公告编号：临2023－042）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（八）审议通过了《关于补选第七届董事会独立董事的议案》

　　经公司董事会提名推荐，董事会提名委员会审查，拟补选尤勇军先生为公司第七届独立董事候选人。独立董事候选人任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》（公告编号：临2023－043）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（九）审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江南水务关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：临2023－044）。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　二〇二三年十一月十日

　　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2023-041

　　债券代码：252240 债券简称：23江南01

　　江苏江南水务股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年8月修订）》的有关修订情况，结合公司实际情况，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）拟对《江苏江南水务股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下：

　　除修改上述条款内容外，《公司章程》的其他条款不变。

　　《关于修订〈公司章程〉的议案》已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　二〇二三年十一月十日

　　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2023-043

　　债券代码：252240 债券简称：23江南01

　　江苏江南水务股份有限公司

　　关于独立董事辞职及补选独立董事的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、独立董事辞职情况

　　江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司独立董事卢平先生递交的书面辞职报告。因工作调整原因，卢平先生向董事会申请辞去公司第七届董事会独立董事职务，同时申请辞去其所任董事会提名委员会、薪酬与考核委员会委员职务。卢平先生辞职后不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，卢平先生未直接或间接持有公司股份。

　　鉴于卢平先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一及公司董事会专门委员会中独立董事人数低于法定人数，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，卢平先生的辞职报告将在公司股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前，卢平先生仍将按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，继续履行其独立董事及董事会下设专门委员会的职责。

　　卢平先生在担任独立董事期间认真履职、勤勉尽责，公司董事会对其任职期间为公司所做的贡献表示感谢！

　　二、补选独立董事的情况

　　根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名推荐，董事会提名委员会审查，公司于2023年11月9日召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选第七届董事会独立董事的议案》，同意补选尤勇军先生为公司第七届独立董事候选人。独立董事候选人任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

　　独立董事候选人简历如下：

　　尤勇军：男，1972年12月生，研究生，副教授。曾任江阴职业技术学院化纺系教研室主任；现任江阴职业技术学院环材系教师。

　　独立董事候选人尤勇军先生尚未取得上海证券交易所独立董事资格证书，其承诺将参加上海证券交易所举办的独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　公司独立董事发表的独立意见如下：

　　经审核独立董事候选人尤勇军的任职资格、专业经验、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录情况等有关情况后，未发现有《公司法》、中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形，独立董事候选人尤勇军符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》中有关独立董事任职资格的规定，具有履行职务的条件和能力。

　　对独立董事候选人的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小投资者利益的情形。

　　因此，我们同意通过《关于补选第七届董事会独立董事的议案》，并同意将议案提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　二〇二三年十一月十日

　　证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2023-044

　　债券代码：252240 债券简称：23江南01

　　江苏江南水务股份有限公司

　　关于召开2023年第二次

　　临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月27日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月27日 14 点 00分

　　召开地点：江苏江南水务股份有限公司三楼会议中心（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月27日至2023年11月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2023年11月9日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年11月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证和法人股东单位营业执照复印件和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人出具的书面委托书（授权委托书见附件 1）和持股凭证进行登记。

　　（二）个人股东持本人身份证、持股凭证进行登记；委托代理他人出席会议的，

　　应出示本人身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书和持股凭证进行登记。

　　（三）异地股东可用信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

　　（四）登记时间：2023年11月24日上午 8:30 至 11:00，下午 14:00 至 17:00。

　　（五）登记地址：公司董事会办公室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号11楼）

　　六、 其他事项

　　（一）会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。

　　（二）联系方式：

　　联系地址：江苏省江阴市滨江扬子江路66号

　　联系人：宋立人、陈敏新

　　联系电话：0510-86276771

　　传 真：0510-86276730

　　邮政编码：214400

　　特此公告。

　　江苏江南水务股份有限公司董事会

　　2023年11月10日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏江南水务股份有限公司：

　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月27日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：

　　委托人身份证号： 受托人身份证号：

　　委托日期： 年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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