禁售期是一纸空文？同益中限售股“消失之谜”

继金帝股份之后，网上又曝出科创板上市公司——同益中“限售股票还没解禁，股票已经消失了”。

10月11日晚间，同益中发布公告表示，限售股股东-华泰创新投资有限公司（以下称华泰创新投资）、安信证券投资有限公司（以下称安信证券投资），持有的公司首次公开发行部分战略配售限售股，将于10月19日解禁并上市流通。

上述两家公司分别持有同益中战配限售股2，808，335股，分别占公司总股本比例的1.25%；合计持有5，616，670股，合计占公司总股本比例2.5%。

公告发布次日早间，A股集中竞价开始前，就有投资者在上证e互动追问公司——10月19日解禁的两家券商持股限售股，从数量看应该位列10大股东之列，可截止今年6月30日，十大股东中并没有这两家股东，请公司解释一下为什么？如果涉嫌违规，上市公司是否有义务向证监会举报？

同益中在e互动上回复，公司已在2023年度半年报中披露中国证券登记结算有限责任公司提供的2023年6月30日前十大股东名册。同时，根据定期报告披露要求，前十名股东持股情况中，持有有限售条件股份数量，按照实际持有的限售股数量填写，不包括转融通已借出的股份。

据了解，同益中于2021年10月19日上市，上述两家限售股股东根据科创板相关规定参与战略配售，锁定期均为两年。

不过，从同益中2021年年报显示，华泰创新投资和安信证券投资两家限售股刚上市就已经开始发生变动。

2021年年报，来源：chioce金融终端

2022年一季度报，来源：chioce金融终端

同益中2022年报显示，限售股就已经流入市场。财报称，公司战略投资者安信证券投资、华泰创新投资共持有限售股数5，616,670股，根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，年初共出借股份18.53万股，截至年末共出借股份240.6万股，借出部分体现为无限售条件流通股。

截止2023年中报，华泰创新投资和安信证券投资两家公司已不在十大股东名单了。

2023年中报，来源：chioce金融终端

问题是，华泰创新投资和安信证券投资具体何时借出、融券情况、借出和归还频率等，公告未披露上述相关信息。

分析认为，根据目前上市公司定期报告信息披露要求，上市公司前十大股东持股信息的披露，存在时间跨度和披露延迟性。受限于目前规定的信息披露的局限性，普通投资者与专业机构投资者之间，仍存在较大市场信息差。

针对机构投资者与普通投资者间的信息差，上述业内人士就建议，充分披露证券出借方、借入的券商、融券方等各方信息，以防止相关主体存在关联关系。

财经评论员郭施亮也认为，战略配售投资者的出借证券行为，应该及时进行信息披露，要对具体的券源数量进行披露，减少市场中的信息差风险。在市场发展的过程中，可以允许适度试错，但发现问题后，应该第一时间“打补丁”，不断完善与规范交易规则，为资本市场的健康发展扫除障碍。

10月14日，证监会发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。

同时，证监会将加大对各种不当套利行为的监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。

（部分内容来源：科创板日报）

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