新世界十二年前关联交易未披露 已退休9年的前董秘被警示

每经记者 赵李南    每经编辑 魏官红    

10月17日，上交所对新世界（SH600628，股价7.12元，市值46亿元）公司及有关责任人予以监管警示。

新世界之所以收到警示，要追溯到十二年前的一桩关联交易，当时，新世界未就该关联交易事项及时履行董事会审议程序及信息披露义务。

《每日经济新闻》记者注意到，此次被警示的新世界时任财务总监和董事会秘书分别于2020年和2014年退休。

上交所方面认为，新世界时任财务总监吴胜军作为公司财务事项具体负责人，时任董事会秘书马炳芳作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对新世界的违规行为负有责任。

十二年前的关联交易未及时披露

今年8月31日，新世界发布公告追认了一宗十二年前的关联交易。

在上述公告中，新世界表示，2011年7月，由上海新世界（集团）有限公司（以下简称新世界集团）及其下属子公司、新世界共同出资1亿元成立了上海申城通商务有限公司（以下简称申城通商务）。

其中，新世界集团出资3500万元，持有申城通商务35%的股权；新世界集团下属7家子公司合计出资5500万元，持有申城通商务55%的股权；新世界出资1000万元，持有申城通商务10%的股权。

对于成立该公司的目的，新世界称：“为探索传统商业发展新模式，并更好地承继与发展已有预付卡业务及电商业务。”

当时新世界集团与新世界之间的关联关系为：新世界集团为新世界实际控制人上海市黄浦区国有资产监督管理委员会的一致行动人，当时新世界的董事长为新世界集团的副董事长，当时新世界的监事为新世界集团的副总裁。

根据当时有效的规章和《公司章程》等相关规定，上述主体共同投资设立申城通商务构成关联交易，并应当披露。

“由于公司当时工作人员对相关规则的理解存在偏差导致遗漏披露，现对前述关联交易进行追认并披露。”新世界称。

值得注意的是，申城通商务的业绩也乏善可陈。

据新世界公告，截至去年底，申城通商务总资产7154.4万元，总负债6.23万元，净资产7148.17万元。2022年申城通商务的营业收入0.44万元，净利润-55.43万元。

在追认公告中，新世界表示：“本次追认的关联交易价格以市场公允价格为定价标准，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不会对关联方形成较大的依赖，不会影响公司独立性，也不会对公司的持续经营能力产生不良影响。”

两名已退休高管被警示

“公司未及时就上述对外投资事项履行关联交易的董事会审议程序和信息披露义务，影响了投资者的知情权和合理预期。”上交所称。

上交所认为，根据新世界公告，本次交易构成关联交易，相关交易金额占新世界2010年经审计净资产绝对值的0.52%，但新世界未就该关联交易事项及时履行董事会审议程序及信息披露义务，迟至2023年8月29日才召开董事会审议通过了相关议案，对上述事项进行审议并披露。

上交所认为，新世界时任财务总监吴胜军作为公司财务事项具体负责人，时任董事会秘书马炳芳作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对新世界的违规行为负有责任。上交所决定，对新世界及时任财务总监吴胜军、时任董事会秘书马炳芳予以监管警示。

追溯过往公告，记者发现吴胜军与马炳芳皆已退休。

据新世界此前披露，吴胜军历任上海新世界投资咨询公司经理、新世界财务总监助理、财务副总监（主持工作）、财务总监和副总经理（常务）。2020年7月，新世界发布公告称，吴胜军因到法定退休年龄，不再担任公司副总经理（常务）的职务。

马炳芳的退休时间则更早。马炳芳历任新世界董事会办公室、总经理办公室副主任、董事会办公室主任、公司董秘和副总经理，于2014年10月退休。

此外，上交所要求新世界及公司董监高人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄

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