本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
■
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
■
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海奕瑞光电子科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：Tieer Gu主管会计工作负责人：赵凯会计机构负责人：童予涵
合并利润表
2023年1一9月
编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：Tieer Gu主管会计工作负责人：赵凯会计机构负责人：童予涵
合并现金流量表
2023年1一9月
编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
■
公司负责人：Tieer Gu主管会计工作负责人：赵凯会计机构负责人：童予涵
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年10月13日
证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-063
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于调整2021年限制性股票激励计划
授予数量授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月13日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，同意根据《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的授予数量及授予价格进行调整，授予数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为7.31万股，授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股。具体情况如下：
一、公司股权激励计划基本情况
1、2021年9月22日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年9月27日至2021年10月7日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。
4、2021年10月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2021-032）。
5、2021年10月13日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年10月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》，并于2022年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2022-047）等公告。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单和首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
7、2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单及预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、本次调整的主要内容
1、调整事由
公司于2023年4月7日召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以方案实施前的公司总股本72,691,466股为基数，每股派发现金红利2.90元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利210,805,251.40元（含税），转增29,076,586股，本次分配后总股本为101,768,052股。2023年4月18日公司披露了《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-028），股权登记日为2023年4月21日，除权除息日为2023年4月24日，新增无限售条件流通股份上市日为2023年4月24日，现金红利发放日为2023年4月24日。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）第九章第一条及第二条规定，本次激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予数量、授予价格进行相应的调整，具体如下：
2、调整授予数量
根据《激励计划》的规定，授予数量的调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
根据以上公式，本次激励计划调整后的授予数量=55.00×（1＋0.4）=77.00万股，其中首次授予的限制性股票数量=49.78×(1+0.4)=69.69万股，预留授予的限制性股票数量=5.22×(1+0.4)=7.31万股。
3、调整授予价格
根据《激励计划》的规定，授予价格的调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比例；P为调整后的限制性股票授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的限制性股票授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据以上公式，本次调整后的授予价格=（178.71-2.90）÷（1+0.4）=125.58元/股。
4、综上，鉴于公司2022年年度权益分派已实施完毕，本次激励计划的限制性股票的授予数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为7.31万股；首次及预留授予的限制性股票授予价格调整为125.58元/股。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次授予数量及授予价格的调整无需提交公司股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司本次对限制性股票授予数量及授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》中关于授予数量及授予价格调整方法的规定，本次调整事项在公司2021年第一次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予数量及授予价格调整合法、有效。表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司本次对2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格进行调整。
五、监事会意见
监事会认为：鉴于公司2022年年度利润分配方案已实施完毕。公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的授权，对2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。同意公司此次调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格，授予数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为7.31万股，授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股。
六、律师结论性意见
上海市方达律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次价格调整已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》及《激励计划》的相关规定；本次价格调整符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年10月14日
证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-064
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：19.63万股
● 归属股票来源：上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为77.00万股，约占《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予69.69万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.69%；预留授予7.31万股，占本次激励计划公告时公司股本总额的0.07%。
（3）授予价格（调整后）：125.58元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股125.58元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予210人，预留授予67人。
（5）本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
■
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核
本次激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
■
注：1、上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。
2、上述业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若本激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度仍为2022年-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
■
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人绩效考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
■
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人系数（N）×个人当年计划归属额度。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021年9月22日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021年9月27日至2021年10月7日，公司对授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。
（4）2021年10月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2021-032）。
（5）2021年10月13日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022年10月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》，并于2022年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2022-047）等公告。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单和首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（7）2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单及预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
3、限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
（1）公司 2021年权益分派于2022年5月12日实施完毕，即以方案实施前的公司总股本72,547,826股为基数，每股派发现金红利2.20元（含税），共计派发现金红利159,605,217.20元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司对本次激励计划的授予价格进行相应的调整，限制性股票首次及预留授予部分的授予价格由180.91元/股调整为178.71元/股。
（2）公司 2022 年权益分派于2023年4月24日实施完毕，即以方案实施前的公司总股本72,691,466股为基数，每股派发现金红利2.90元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利210,805,251.40元（含税），转增 29,076,586股，本次转增完成后，公司总股本增加至101,768,052股。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司需对本次激励计划的授予数量及授予价格进行相应的调整，本次激励计划的限制性股票数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票数量调整为7.31万股；首次及预留授予的限制性股票授予价格调整为125.58元/股。
（二）本次激励计划历次授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
■
预留授予限制性股票情况如下：
■
（三）本次激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属情况如下，预留授予部分尚未归属：
■
注：1、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》的议案。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可向符合条件的188名激励对象以125.58元/股的授予价格（调整后）归属限制性股票数量共19.63万股，并办理归属相关事宜。
董事会表决情况：同意票6票、反对票0票、弃权票0票。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第二个归属期。根据《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票的第二个归属期为“自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予日为2021年10月13日，因此首次授予限制性股票的第二个归属期为2023年10月13日至2024年10月12日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称为“《考核办法》”）的相关规定，本次激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
■
2021年限制性股票激励计划首次授予名单中有8名激励对象已离职，根据《考核办法》、《激励计划》的相关规定，本次作废处理的2021年限制性股票数量为1.13万股。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的188名激励对象归属19.63万股限制性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
（四）独立董事意见
独立董事认为：根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的188名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为19.63万股。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2021年10月13日
（二）归属数量：19.63万股
（三）归属人数：188人
（四）授予价格（调整后）：125.58元/股（公司2022年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股）。
（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
■
注：1、上表中“已获授予的限制性股票数量”已剔除因离职不符合归属条件的8名激励对象。
2、上表中的限制性股票数量为公司实施2022年度权益分派之后调整的股数。
3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对本次激励计划第二个归属期的188名激励对象进行了核查，认为本次拟归属的188名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的188名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为19.63万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
1、公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市方达律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次归属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《披露指南》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划首次授予部分的限制性股票已进入第二个归属期，涉及的188名激励对象所持19.63万股限制性股票所需满足的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年10月14日
证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-061
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
2023年10月13，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）以现场及通讯方式召开了第二届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”），会议通知已于2023年10月11日以电子邮件形式发出。本次会议由董事长TIEER GU先生主持，会议应出席董事8人，实际出席并表决的董事8人。会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》
经审议，董事会认为：公司《2023年第三季度报告》按照《公司法》、《公司章程》等相关规定编制，所包含的信息能从各方面真实地反映公司2023年第三季度的经营情况和财务状况等事项。报告编制过程中，未发现参与公司《2023年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技2023年第三季度报告》。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》
公司于2023年4月7日召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，方案为每股派发现金红利2.90元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股,鉴于上述方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，董事会拟对公司2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的数量和价格进行调整，授予数量由55.00万股调整为77.00万股，授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股。本次调整事项在公司2021年第一次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2023-063）。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个归属期的归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照本次激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第二个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计188名，可归属的限制性股票数量为19.63万股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-064）。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
（四）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
公司2021年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照本次激励计划的相关规定办理预留授予的限制性股票第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计59名，可归属的限制性股票数量为1.96万股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-065）。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，由于部分激励对象已不具备激励对象资格，公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票合计1.87万股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-066）。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
（六）审议通过《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）优秀人才，充分调动其积极性和创造性，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的公告》（公告编号：2023-067）。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》
为保证公司2023年限制性股票与股票期权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律法规的规定和公司实际情况，公司制订了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案》
为具体实施公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“激励计划”），公司董事会提请股东大会授权董事会办理公司激励计划的以下有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施激励计划的以下事项：
(1) 授权董事会确定激励对象参与本次激励计划的资格和条件，确定本次激励计划的授予日；
(2) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照激励计划规定的方法对限制性股票、股票期权数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
(3) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照激励计划规定的方法对限制性股票的授予价格及股票期权的行权价格进行相应的调整；
(4) 授权董事会在限制性股票、股票期权授予前，将员工放弃认购的限制性股票、股票期权份额在激励对象之间进行分配和调整；
(5) 授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票、股票期权并办理授予限制性股票、股权期权所必需的全部事宜；
(6) 授权董事会对激励对象的归属/行权资格、归属/行权条件进行审查确认；
(7) 授权董事会决定激励对象获授的限制性股票、股票期权是否可以归属或行权；
(8) 授权董事会办理激励对象归属或行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属/行权登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
(9) 授权董事会办理尚未归属或行权的限制性股票的归属及股票期权的行权事宜；
(10) 授权董事会签署、执行、修改、终止任何与激励计划有关的协议和其他相关协议；
(11) 授权董事会对公司激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
(12) 授权董事会实施激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事TIEER GU、RICHARD AUFRICHTIG回避表决。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年10月14日
证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-062
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司第二届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
2023年10月13日，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）以现场及通讯方式召开了第二届监事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”），会议通知已于2023年10月11日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席丰华先生主持，会议应出席监事3人，实际出席并表决的监事3人。本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》
监事会认为：公司《2023年第三季度报告》按照《公司法》、《公司章程》等相关规定编制，所包含的信息能从各方面真实地反映公司2023年第三季度的经营情况和财务状况等事项。报告编制过程中，未发现参与公司《2023年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技2023年第三季度报告》。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
（二）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》
监事会认为：鉴于公司2022年年度利润分配方案已实施完毕。公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的授权，对2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。同意公司此次调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格，授予数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票授予数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票授予数量调整为7.31万股，授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2023-063）。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的188名激励对象归属19.63万股限制性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-064）。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
（四）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的59名激励对象归属1.96万股限制性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-065）。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》
监事会认为：公司作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奕瑞科技关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-066）。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
（六）审议通过《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
监事会认为：公司实施限制性股票及股票期权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东（尤其是中小股东）利益的情形。公司本次激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法
证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技
转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债
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