年内又一家券商拟变更股东国都证券申请材料已获证监会接收|券商_新浪财经

转自：北京商报

在年内已有3家券商获准变更主要股东或实控人的背景下，又一家券商提交相关申请。9月11日，国都证券递交的证券公司变更主要股东或公司实控人申请获中国证监会接收材料。此前，已有恒泰证券、第一创业证券、中信证券在年内获准变更主要股东或实控人。而在2022年，也先后有12家券商变更主要股东或实控人。在业内人士看来，短期而言，股东变更可能导致券商管理层发生变化，影响公司在中转期的经营，也可能给公司发展带来一定的不确定性。

国都证券拟变更主要股东

又一家券商拟变更主要股东或公司实控人。北京商报记者注意到，国都证券于近日递交了证券公司变更主要股东或公司实控人的申请，并于9月11日获中国证监会接收材料。

根据国都证券2022年年报信息显示，国都证券当前的前十大股东为中诚信托有限责任公司（以下简称“中诚信托”）、北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司（以下简称“国华能源”）、同方金融控股（深圳）有限公司（以下简称“同方金融”）、重庆国际信托股份有限公司（以下简称“重庆国际信托”）、东方创业投资管理有限责任公司（以下简称“东方创业”）、山东海洋集团有限公司、天津重信科技发展有限公司（以下简称“天津重信”）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、深圳市远为投资有限公司，持股比例依次为13.3264%、9.5873%、7.6933%、5.9517%、5.282%、5.1288%、5.1288%、4.717%、3.7736%、3.3089%。

其中，国华能源系中诚信托的股东，其持有中诚信托20.35%的股权；冀中能源邢台矿业集团有限责任公司持有中诚信托3.39%的股权、万盛基业投资有限责任公司（以下简称“万盛基业”）10%的股权，东方创业系万盛基业的全资子公司；同方金融持有同方国信投资控股有限公司（以下简称“同方国信”）26.32%的股权，同方国信持有重庆国际信托66.99%的股权。天津重信持有重庆国投股权投资管理有限公司（以下简称“重庆国投”）100%的股权，重庆国投持有重庆国际信托2.05%的股权。

年报内容还显示，国都证券现无控股股东、无实际控制人，第一大股东为中诚信托。针对此次变更主要股东的具体原因及后续影响，北京商报记者采访国都证券，但截至发稿前尚未收到相关回复。

根据2022年年报数据显示，国都证券在2022年度实现营业收入9.38亿元，同比减少48.62%；归母净利润3.55亿元，同比减少57.35%。此外，国都证券也在年报中提到，2022年，受多重超预期因素冲击，证券行业经营业绩短期承压。

年内3家券商变更主要股东

事实上，券商变更主要股东或实控人在近年来并不罕见。从行业情况来看，年内已有恒泰证券、第一创业证券、中信证券变更主要股东获中国证监会批复。

6月29日，中国证监会核准中国中信金融控股有限公司（以下简称“中信金控”）成为中信证券主要股东，并对中信金控依法受让中信证券27.34亿股股份（占公司股份总数18.45%）无异议。4月17日，中国证监会核准北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）成为第一创业证券主要股东，并对北京国管依法受让第一创业证券4.65亿股股份（占公司股份总数11.0576%）无异议。

早在今年1月30日，中国证监会也发布批复表示，核准北京华融综合投资有限公司（以下简称“华融投资”）成为恒泰证券主要股东，核准北京金融街投资（集团）有限公司成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金管理股份有限公司实际控制人。对华融投资依法受让恒泰证券5.7亿股股份（占公司股份总数21.8806%）无异议。

而2022年，也先后有天风证券、方正证券、九州证券、国金证券、开源证券、方正证券、国盛证券、甬兴证券、中泰证券、华融证券、网信证券、新时代证券等12家券商变更主要股东或实控人。

针对券商股东变更的原因，产业经济资深研究人士王剑辉分析表示，一方面，可能是股东层面发生变化，如出现并购重组导致股东身份被吸收合并。另一方面，可能是市场化的资本运作行为导致股东变化，如大股东所让所持机构股份。此外，也有个别股东因自身出现合规或破产问题，不能再成为金融机构的股东，必须由其他机构替代。

王剑辉也提到，从中长期来看，若股东变化是正常调整，则不会对券商有明显影响，仅可能涉及部分战略方向的调整。倘若新股东的战略方向与原股东不一致，也可能导致公司在经营层面的变化。而原股东因为合规问题导致股权发生变更，新股东入主后或会给券商带来有力的发展空间。从短期来看，股东变更可能导致券商管理层发生变化，影响公司在中转期的经营，也可能给公司发展带来一定的不确定性。

北京商报记者李海媛