鹏欣环球资源股份有限公司|环球资源_新浪财经

　　公司代码：600490 　　　　　　　　　　公司简称：鹏欣资源

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 本半年度报告未经审计。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2023-053

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月26日及8月11日，分别召开了第七届董事会第三十二次会议、2023年第一次临时股东大会及第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的议案》《关于选举第八届董事会董事长的议案》，具体内容详见公司于2023年7月27日、8月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　近日，公司完成了相关工商变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。本次《营业执照》变更仅涉及注册地址及法定代表人的变更，其他登记信息未变。变更后的《营业执照》具体信息如下：

　　统一社会信用代码：91310000703036659K

　　类型：其他股份有限公司(上市)

　　住所：上海市普陀区曹杨路1888弄11号11楼1102室-70

　　法定代表人：王健

　　注册资本：人民币221288.7079万元整

　　成立日期：2000年09月29日

　　经营范围：一般项目：矿产品及金属矿产品销售，煤炭经营（取得许可证后方可从事经营活动），房地产开发经营，实业投资，物业管理，经济信息咨询服务，销售化工原料及产品（除危险化学品）、GMP条件下的医用原料销售（含医药原料和关键中间体）；特种高分子新材料；经营进料加工和“三来一补”业务，从事货物和技术的进出口业务，橡胶及橡胶制品、电子设备、通讯设备（除广播电视地面接收系统）的销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2023-055

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第八届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二次会议于2023年8月24日（星期四）以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年半年度报告及报告摘要》

　　监事会在全面了解和审核公司2023年半年度报告后，对公司编制的2023年半年度报告发表如下书面审核意见：

　　（1）2023年半年度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）2023年半年度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2023年半年度的经营管理和财务状况等实际情况；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）保证公司2023年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2023年1-6月）的议案》

　　公司董事会就公司2023年上半年募集资金存放与实际使用情况出具了专项报告，具体内容详见公司同日披露的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2023年1-6月）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司监事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2023-054

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第八届董事会第二次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　鹏欣环球资源股份有限公司第八届董事会第二次会议于2023年8月24日（星期四）以通讯方式召开，会议应到董事7名，实到董事7名，有效表决票7票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年半年度报告及报告摘要》

　　《公司2023年半年度报告及报告摘要》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2023年1-6月》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2023-056

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　(2023年1-6月)

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和到账时间

　　1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3131号文《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向上海鹏欣（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经上海交易所同意，公司通过向上海鹏欣（集团）有限公司和成建铃增发人民币普通股（A股）201,183,431.00股购买其合计持有的上海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称“鹏欣矿投”)49.82%股权。本次交易完成后，公司持有鹏欣矿投100%股权，鹏欣矿投成为公司全资子公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字（2016）230007号验资报告。

　　本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司2017年2月22日非公开发行人民币普通股201,183,431股作为发行股份购买资产的配套资金，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币8.45元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币1,699,999,991.95元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币13,138,215.92元，实际募集资金净额为人民币1,686,861,776.03元。上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2017)230003号验资报告。

　　2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]758号《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经上海交易所同意，公司通过向姜照柏和姜雷增发人民币普通股（A股）220,265,693股及支付400,000,000.00元现金购买其持有的宁波天弘益华贸易有限公司（以下简称“宁波天弘”)合计 100%股权，进而间接取得 CAPM 的控制权，CAPM的核心资产为南非奥尼金矿矿业权。本次交易完成后，公司持有宁波天弘100%股权，宁波天弘成为公司全资子公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字（2018）230003号验资报告。

　　本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司2019年4月22日非公开发行人民币普通股107,334,524.00股作为发行股份及支付现金购买资产的配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格人民币5.59元，募集资金总额为人民币599,999,989.16元，扣除券商承销佣金等发行费用人民币14,180,000.00元，实际募集资金净额为人民币585,819,989.16元。上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，并经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中兴财光华审验字(2019)第304005号验资报告。

　　（二）2023年1-6月募集资金的使用和结余情况

　　1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金

　　截至2023年6月30日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费收入累计共计人民币9,349,144.21元，利用闲置资金购买理财产品累计获取收益58,977,959.70元。截至2023年6月30日，本公司2023年1-6月使用募集资金人民币985,850,562.04元，累计使用募集资金人民币1,765,714,305.35元，临时补充流动资金人民币0.00元，永久补充流动资金人民币1,015,058,709.60元（含利息与理财收益），汇率变动影响为100,655.05元，募集资金专户余额为人民币0.00元（含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。其中，银行存款0.00元，用于购买银行理财的余额为0.00元。

　　2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

　　截至2023年6月30日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费收入累计共计人民币288,754.12元，利用闲置资金购买理财产品累计获取收益0.00元。截至2023年6月30日，本公司2023年1-6月使用募集资金人民币0.00元，累计使用募集资金人民币599,470,707.02元，临时补充流动资金人民币0.00元，永久补充流动资金人民币31,149,057.02元（含利息），汇率变动影响为423,412.86元，募集资金专户余额为人民币394,623.39元（含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。其中，银行存款394,623.39元，用于购买银行理财的余额为0.00元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《鹏欣环球资源股份有限公司募集资金管理制度》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，分级审批、决策后，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

　　1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金

　　2017年，经本公司第六届董事会第八次会议审议通过，本公司和全资子公司上海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称“鹏欣矿投”）分别在浦发上海分行营业部（账号97020158000008390）、渤海银行南京分行城南支行（账号200337980700012）、中信银行深圳分行罗湖支行（账号8110301013800164888）、浦发上海分行营业部（账号97020158000008404）、渤海银行南京分行城南支行（账号2003380965000108）开设了5个A股普通股募集资金存放专项账户。

　　2018年1月，本公司孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称“鹏欣国际”）和Shituru Mining Corporation SAS分别在上海浦东发展银行股份有限公司上海分行（账号NRA97020014101000000）和江苏银行上海南汇支行（账号NRA18231488000007467）开设了2个A股普通股募集资金存放专项账户。

　　2018年6月，经本公司第六届董事会第三十二次会议审议通过，本公司全资子公司鹏欣矿投在北京银行股份有限公司上海分行营业部开立了募集资金专用账户（账号：20000037860800101169499）。

　　本次投资项目“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”部分募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，节余募集资金已经转入公司正常流动资金账户，募集资金专户将不再使用。2020年8月17日，本公司已办理完毕中信银行股份有限公司深圳分行罗湖支行募集资金专户（账号：8110301013800164888）的销户手续。

　　本公司与对应的孙子公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2023年6月30日，本次募集资金投资项目“对鹏欣矿投增资，用于新建7,000吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目”及“对鹏欣矿投增资，用于新建2万吨/年阴极铜生产线项目”的剩余募集资金共计人民币 98,585.06 万元已经完成永久补充流动资金并转入公司正常流动资金账户，募集资金专户将不再使用。为方便账户管理，公司已办理完毕本公司、全资子公司上海鹏欣矿业投资有限公司、孙公司鹏欣国际集团有限公司和Shituru Mining Corporation SAS分别在浦发上海分行营业部（账号97020158000008390）、渤海银行南京分行城南支行（账号200337980700012）、浦发上海分行营业部（账号97020158000008404）、渤海银行南京分行城南支行（账号2003380965000108）、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行（账号NRA97020014101000000）和江苏银行上海南汇支行（账号NRA18231488000007467）、北京银行股份有限公司上海分行营业部（账号：20000037860800101169499）的销户手续。

　　上述账户注销后，公司及下属子公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、渤海银行股份有限公司南京分行、北京

　　银行股份有限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行分别签订的《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

　　截至2023年6月30日，其中本公司募集资金存放专项账户的余额如下：

　　■

　　注：2022年5月24日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币90,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　截至2023年5月24日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金人民币90,000.00 万元，上述款项已于 2023 年 5 月 23 日全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知独立财务顾问和独立财务顾问主办人。

　　公司分别于2023年5月11日及5月24日，召开第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议及2022年年度股东大会，审议通过了《关于豁免募集资金投资项目自愿性承诺的议案》《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》及《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“对鹏欣矿投增资，用于新建 7,000 吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目”予以结项，并将节余募集资金 8.44 万元永久补充流动资金；将募集资金投资项目“对鹏欣矿投增资，用于新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目”予以终止，并将剩余募集资金 98,548.65 万元永久补充流动资金。本次永久性补充流动资金的募集资金共计98,585.06 万元，将用于公司日常生产经营。

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为0.00万元，永久补充流动资金101,505.87万元（含利息与理财收益）。

　　2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

　　2019年，经本公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于开立募集资金专项账户的议案》。2019年5月，本公司及公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称“鹏欣矿投”)、全资孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称“鹏欣国际”与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行（1001242729300753284）、中国民生银行股份有限公司上海分行营业部（630902139、630902632、NRA055236）开设了4个A股普通股募集资金存放专项账户，与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2020年7月28日，经本公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意鹏欣矿投开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户（账号为18210188000148032），鹏欣国际开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户（账号为NRA18211488000009396）。同时将鹏欣矿投开设的中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户（账号为630902632），鹏欣国际开设的中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户（账号为NRA055236）的募集资金本息余额转存至江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户，并注销鹏欣国际、鹏欣矿投开设在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户。公司及鹏欣国际、鹏欣矿投将及时与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司上海分行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，并授权公司董事长安排人员办理募集资金专项账户变更的具体事宜，及与开户银行、保荐机构签订募集资金专户存储监管协议等具体事宜。上述新设账户仅用于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金存储和使用，非经法定程序，不得用作其他用途。

　　公司分别于2022年10月13日及10月31日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第二十次会议及2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“支付相关中介费用”结项。同时，将上述募集资金项目结项后的节余募集资金3,114.91万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本次投资项目“支付相关中介费用”节余募集资金人民币3,114.91万元已经转入公司正常流动资金账户，募集资金专户将不再使用。为方便账户管理，2022年11月23日，公司已办理完毕中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行募集资金专户（账号：1001242729300753284）的销户手续。

　　截至2023年6月30日，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：

　　■

　　注：2021年4月26日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币100,000,000.00元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　2021年7月5日，公司将上述用于暂时补充流动资金中的19,000,000.00元归还至募集资金专用账户；2021年9月6日，公司将上述用于暂时补充流动资金中的 19,000,000.00元归还至募集资金专用账户；2021年10月22日，公司将上述用于暂时补充流动资金中的13,000,000.00元归还至募集资金专用账户；2022年4月20日，公司将上述用于暂时补充流动资金中的 49,000,000.00元归还至募集资金专用账户，并将归还情况通知独立财务顾问和独立财务顾问主办人。

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为0.00万元。

　　三、2023年1-6月募集资金的实际使用情况

　　1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金

　　本公司2023年1-6月募集资金的实际使用情况请详见附表1：2016年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表（2023年1-6月）。

　　2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

　　本公司2023年1-6月募集资金的实际使用情况请详见附表2：2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表（2023年1-6月）。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金

　　公司分别于2020年4月28日及5月21日，召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议及2019年年度股东大会，审议通过了《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”结项。同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金2,920.81万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

　　2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

　　公司2023年1-6月未发生变更2018年募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、附件

　　附表1：2016年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表（2023年1-6月）

　　附表2：2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表（2023年1-6月）

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2023年8月26日

　　■

　　注：氢氧化钴项目累计投入金额超过承诺投入金额的差额为该项目所对应募集资金的理财收益及利息。