上海康德莱企业发展集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司 债券拟进行股权补充质押的公告

　　证券代码：603987          证券简称：康德莱         公告编号：2023-050

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月7日收到上海康德莱控股集团有限公司（以下简称“上海康德莱控股”）告知函，上海康德莱控股拟以所持公司部分A股股票用于对上海康德莱控股2021年非公开发行可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）进行补充质押。

　　公司于2021年9月25日在公司指定信披媒体上披露了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份质押的公告》（公告编号：2021-044），上海康德莱控股已将持有的23,600,000股公司A股股票及其孳息质押给债券受托管理人，本次可交换债券已于2021年10月12日完成发行，详情请查阅公司于指定信披媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2021-046）。

　　公司于2022年5月5日接到上海康德莱控股函告，上海康德莱控股将其所持有的8,400,000股进行补充质押。详情请查阅公司于指定信披媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份补充质押的公告》（公告编号：2022-020）。

　　公司于2023年5月24日接到上海康德莱控股函告，上海康德莱控股将其所持有的5,000,000股进行补充质押。详情请查阅公司于指定信披媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份补充质押的公告》（公告编号：2023-038）。

　　根据《上海康德莱控股集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券募集说明书（面向专业投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制，上海康德莱控股拟将持有的9,000,000股（占公司总股本的2.04%）公司A股股票自其证券账户划转至质押专户以办理补充质押登记，用于对债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提供补充担保。

　　关于本次可交换债券的股票补充质押登记及后续事项，公司将根据相关监管规定及时披露，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

　　2023年8月8日

　　证券代码：603987          证券简称：康德莱           公告编号：2023-051

　　上海康德莱企业发展集团股份有限公司

　　关于控股股东非公开发行可交换公司

　　债券调整换股价格的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东上海康德莱控股集团有限公司（以下简称“上海康德莱控股”）《关于2021年非公开发行可交换公司债券换股价格调整的告知函》，具体如下：

　　一、控股股东可交换公司债券基本情况

　　上海康德莱控股以其所持公司股票及其孳息为标的2021年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券已于2021年10月12日完成发行，债券简称为“21康控EB”，债券代码为“137128”，实际发行规模为3.76亿元，债券期限为3年。本次可交换债券的换股期间为本次可交换债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至本次债券摘牌日的前一交易日止。详情请查阅公司于指定信披媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2021-046）。

　　二、控股股东可交换公司债券本次调整换股价格情况

　　2023年5月10日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》。2023年6月14日，公司披露了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-040），本次派发现金红利0.22元/股（含税），股权登记日为2023年6月19日，除权（息）日及现金红利发放日为2023年6月20日。

　　根据《上海康德莱控股集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券募集说明书（面向专业投资者）》的约定，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况使公司股份和/或股东权益发生变化时，将按下述公式进行换股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送现金股利：P1=P0×(S-D)/S

　　其中，P0为调整前的换股价格，P1为调整后的换股价格，S为该次派发现金股利的除息日股票收盘价，D为该次派发现金股利每股派发股利金额。

　　根据上述约定，“21康控EB”的换股价格由18.36元/股调整为18.04元/股。

　　关于控股股东非公开发行可交换公司债券的后续事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

　　2023年8月8日

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