红星资本局4月18日消息，广发证券（000776.SZ）于4月17日晚间发公告称，因公司在美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”，现“*ST美尚”，证券代码300495.SZ）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，遭证监会立案。
4月18日收盘，广发证券股价报收16.53元/股，跌2.59%，总市值1260亿元。
4月18日，红星资本局联系广发证券，询问其为何在执业过程中并未发现美尚生态的问题，以及如何后续压实“看门人”责任等。广发证券以“公司的采访制度和流程需要3个工作日”为由，未对红星资本局的采访问题进行正面回应，只称“以昨天（4月17日晚间）发布的公告内容（为准）”。
红星资本局注意到，今年4月11日，美尚生态发布公告称，收到证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，从2012年至2020年上半年，美尚生态都存在虚增净利润的问题，累计共虚增净利润约4.57亿元。
虚增净利润导致相关招股说明书、定期报告、发行文件中存在虚假记载。具体包含：2015年公司招股说明书、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报等。
红星资本局发现，在美尚生态的多个虚假记载文件中，多次出现“中介机构”广发证券的身影。
2015年12月22日，美尚生态在深交所科创板上市，招股说明书显示，保荐人（主承销商）正是广发证券。
据美尚生态2019年年报披露，因非公开发行股份事项，聘请广发证券为承销商和保荐机构，期间支付费用930万元。
成都商报－红星新闻记者 俞瑶 卢月佳
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