关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：002025        证券简称：航天电器        公告编号：2023-16

　　关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法（2021年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第1号》”）等规范性文件的要求，贵州航天电器股份有限公司（以下简称“公司”）遵守公司内幕信息知情人登记管理制度的规定，针对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关内容采取了保密措施，同时对本激励计划内幕信息知情人进行了登记。

　　公司于2022年11月4日召开第七届董事会 2022 年第六次临时会议，审议通过了《关于贵州航天电器股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》及其他相关议案，并于2022年11月5日在巨潮资讯网上首次公告《贵州航天电器股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《自律监管指南第1号》的相关规定，公司对本激励计划内幕信息知情人及拟激励对象在本激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　（一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及拟激励对象。

　　（二）本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　（三）本激励计划草案首次公告前，公司未向拟激励对象征询过参与意愿，相关拟激励对象也未知悉本激励计划方案的具体内容。

　　（四）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象于本激励计划草案首次公开披露前六个月（即2022年4月29日至2022年11月4日，以下称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询证明。

　　二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况的说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2022年12月13日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，经核查，自查期间，内幕信息知情人不存在买卖公司股票的情形。在自查期间共有13名拟激励对象存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　■

　　上述13名拟激励对象在公司披露股权激励方案前，均未知悉具体股权激励方案内容。该等拟激励对象均已出具书面文件说明其买卖公司股票系个人基于对公司已公开披露信息的分析及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划具体方案信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　三、结论意见

　　综上所述，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

　　四、备查文件

　　1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　贵州航天电器股份有限公司董事会

　　2023年3月23日

　　证券代码：002025          证券简称：航天电器         公告编号：2023-15

　　贵州航天电器股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决提案的情形，也未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开情况

　　1.会议召开时间

　　现场会议时间：2023年3月22日上午9:00

　　网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2023年3月22日9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年3月22日9:15～15:00。

　　2.现场会议召开地点：贵州航天电器股份有限公司办公楼三楼会议室（贵州省贵阳经济技术开发区红河路7号）。

　　3.会议召开方式：现场会议与网络投票相结合

　　4.会议召集人：公司董事会

　　5.会议主持人：王跃轩先生

　　6.会议通知：公司于2023年3月7日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上刊登《贵州航天电器股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

　　7.本次会议召集、召开程序符合《公司法》、《贵州航天电器股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、会议出席情况

　　1.出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共88人，代表有表决权的股份总数235,006,867股，占公司总股本的51.9166%。

　　（1）现场会议出席情况

　　出席现场会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表有表决权的股份总数189,315,801股（全部为无限售条件股份），占公司总股本的41.8227%。

　　（2）股东参与网络投票情况

　　通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东86人，代表有表决权的股份总数45,691,066股，占公司总股本的10.0939%。

　　（3）中小股东出席情况

　　通过现场会议和网络投票参加本次股东大会投票的中小投资者86人，代表有表决权的股份总数45,691,066股，占公司总股本的10.0939%。注：中小股东是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　（4）独立董事公开征集委托投票权情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，公司于2023年3月7日披露《独立董事公开征集委托投票权报告书》，公司独立董事刘桥先生接受其他独立董事的委托作为征集人，在2023年3月15日至2023年3月17日期间就本次股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。截至征集时间结束，无股东向征集人委托投票，本次股东大会委托独立董事刘桥先生投票的股东0名。

　　2.公司全体董事(其中独立董事史际春先生以视频方式参会)、全体监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。

　　三、提案审议表决情况

　　本次会议采取现场记名投票表决和网络投票相结合的方式，审议表决通过如下议案：

　　（一）审议并通过《关于贵州航天电器股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》

　　表决结果：同意票234,881,317股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9466%；反对票102,550股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0436%；弃权票23,000股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0098%。

　　其中，中小股东表决情况如下：同意票45,565,516股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7252%；反对票102,550股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.2244%；弃权票23,000股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0503%。

　　（二）审议并通过《关于贵州航天电器股份有限公司2022年限制性股票激励计划业绩考核办法的议案》

　　表决结果：同意票234,881,317股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9466%；反对票102,550股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0436%；弃权票23,000股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0098%。

　　其中，中小股东表决情况如下：同意票45,565,516股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7252%；反对票102,550股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.2244%；弃权票23,000股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0503%。

　　（三）审议并通过《关于贵州航天电器股份有限公司2022年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）的议案》

　　表决结果：同意票234,881,317股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9466%；反对票102,550股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0436%；弃权票23,000股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0098%。

　　其中，中小股东表决情况如下：同意票45,565,516股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7252%；反对票102,550股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.2244%；弃权票23,000股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0503%。

　　（四）审议并通过公司《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　表决结果：同意票234,881,317股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9466%；反对票101,250股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0431%；弃权票24,300股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0103%。

　　其中，中小股东表决情况如下：同意票45,565,516股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7252%；反对票101,250股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.2216%；弃权票24,300股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0532%。

　　（五）审议并通过公司《关于补选第七届董事会非独立董事的议案》

　　经股东大会投票选举，饶伟先生当选公司第七届董事会非独立董事。

　　表决结果：同意票234,900,017股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9545 %；反对票83,750股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0356%；弃权票23,100股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0098%。

　　其中，中小股东表决情况如下：同意票45,584,216股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7661%；反对票83,750股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1833%；弃权票23,100股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0506%。

　　（六）审议并通过公司《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

　　由于本议案内容涉及关联交易，关联股东航天江南集团有限公司、贵州梅岭电源有限公司合计持有的189,315,801股回避表决。上述关联股东回避表决本议案后，本次股东大会参加本议案投票的有效表决权股份总数45,691,066股（全部为出席会议的中小股东持股），表决情况如下：

　　同意票45,591,016股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.7810%；反对票76,950股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1684%；弃权票23,100股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0506%。

　　四、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经北京国枫律师事务所指派律师见证，并出具了法律意见书：认为公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

　　五、备查文件

　　1.贵州航天电器股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议

　　2.北京国枫律师事务所《关于贵州航天电器股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书》

　　特此公告。

　　贵州航天电器股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月23日

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