转自：中国网财经
中国网财经1月30讯(记者叶浅 樊鹏)春节前最后一个工作日，辽宁证监局连发10份监管函，均指向网信证券。
上述监管措施内容显示，网信证券存在主要问题为：
一、网信证券董事会未对债券交易业务、财务核算、资产管理等业务的合规管理制度进行实质审查，未定期评估合规管理的有效性。
二、网信证券因净资本等风险控制指标不符合规定，被辽宁证监局采取责令改正的行政监管措施，在规定期限内未改正，已危害网信证券稳定运行。
三、开展的买断式回购交易业务未按规定进行核算。网信证券在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产，且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债，也未在年末计提利息、公允价值变动损益。
四、网信证券债券交易业务存在重大合规风险，部门管理混乱，未建立有效监督制衡机制，对债券交易人员管理存在重大漏洞，未核实真实交易对手身份，签订“抽屉协议”规避监管要求。
五、对投资标的真实性核查不足，尽职调查缺失，信息披露不及时。
针对上述问题，辽宁证监局对网信证券原10名高管采取了认定为不适当人选的监管措施。
其中，时任网信证券董事长刘平、总经理王媖、固定收益部业务负责人徐军、计划财务部负责人艾中华、固定收益部业务部二部负责人段崴、固定收益部业务三部负责人卢玉红6人15年内不得担任证券公司相关职务。
时任网信证券合规总监张松启、分管债券交易业务的副总贾向安、分管财务工作的副总张家军3人10年内不得担任证券公司相关职务。
时任资产管理部负责人李亚平5年内不得担任证券公司相关职务。
公开资料显示，网信证券自2018年以来连续亏损，因债券交易业务造成重大经营风险，严重资不抵债，无法清偿到期债务。2021年7月16日，沈阳中院裁定受理网信证券破产重整一案，2022年2月10日北京指南针科技发展股份有限公司被确定为重整投资人。
根据重整计划，指南针投入15亿元自有资金用于网信证券债务清偿，并于2022年7月21日照取得网信证券100%的股权，随后指南针完成对网信证券增资5亿元。
证券业协会公告信息显示，网信证券董事长、总经理及合规总监等多名高管也于2022年7月29日进行了更换。
2022年8月16日，指南针定向增发计划(申报稿)内容显示，拟募资不超过30亿元，将全部用于增资全资子公司网信证券。截至发稿，上述定向增发事项仍处于深交所审核阶段。
2023年1月13日，网信证券更名为麦高证券。与此同时，网信证券2022年未经审计非合并财务报表显示，2022年网信证券营业收入为6309万元，营业利润为亏损8781万元，加上一笔高达28.9亿元的营业外收入后，净利润实现扭亏。
在近期投的资者系列活动中，指南针表示，收购网信证券后的发展目标是互联网券商，网信证券当前经纪业务的重点工作是尽快恢复业务正常运行和人员团队组建。
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
