因违规出让所持国都证券股权多名股东遭北京证监局处罚_新浪财经

转自：北京商报

北京商报讯（记者李海媛）1月5日，北京证监局连发多张罚单，剑指国都证券多位股东违规出让股权事项。

据悉，深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司在作为国都证券股东期间，存在通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利的违规行为。

针对上述违规行为，北京证监局决定对深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施，对上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司采取责令改正的行政监管措施；并要求上述主体成为证券公司股东应当遵守股权管理相关要求，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

此外，北京证监局还提到，重庆国际信托股份有限公司作为国都证券股东，存在未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力；利用对国都证券经营管理的影响,进行不当关联交易获利等多项违规行为。

对此，北京证监局决定对重庆国际信托股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，并要求其应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利,履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。