申万宏源保荐项目上市当年即亏损 两保代被认定为不适当人选6个月

转自：中国网财经

　　中国网财经12月20日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，申万宏源证券由于保荐的中自科技科创板IPO项目，上市当年即亏损，两位保荐人被证监会认定为不适当人选，在2022年12月13日至2023年6月12日期间不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　公开资料显示，中自科技由申万宏源证券保荐于2021年10月22日登陆科创板。

　　在上市前，2021年上半年中自科技扣非后的归母净利润为2871万元，而在上市后的2021年年报中，扣非后的归母净利润为亏损1791万元，上市当年即出现亏损。此后，中自科技的亏损持续扩大，2022年前三季度，中自科技扣非后的归母净润为亏损7774万元。

　　数据显示，中自科技去年科创板IPO首发共募集资金15.2亿元，其中承销保荐费用高达9351万元。彼时作为战略投资者，申万宏源证券子公司申银万国创新证券投资有限公司参预配售近6000万元，中自科技董监高也通过申万宏源中自科技员工参与科创板战略配略1号集合资产管理计划战略配售了1.45亿元。

表：中自科技科创板IPO战略配售情况

数据来源：中自科技首次公开发行股票科创板上市公告书

　　中自科技IPO的发行价格为70.90元，登陆科创板首日便破发，此后股价一路向下，截至发稿，中自科技收盘价格为35.32元，较发行价已经跌去五成，申万宏源战略配售已经浮亏3000万元，被套住的还有中自科技的一并高管。

　　除上述保荐人因为项目业绩变脸被罚外，申万宏源的债券承销也惹上了官司。

　　申万宏源近日公告显示，因申万宏源证券承销保荐公司承销的“19华晨05”、“19华晨06”债券违约，申万宏源先后收到了上海映雪投资管理中心和东吴基金关于证券虚假陈述责任纠纷的诉讼，要求承销保荐公司及其他中介机构承担连带赔偿责任，赔偿包括债券本金、利息等投资损失，诉讼本金合计达3.22亿元。

　　此外，有着北交所、新三板业务数量优势的申万宏源，在北交所、股份转让系统2022年第三季度证券公司执业质量评价结果中，合规质量扣分10.5分，居全部券商之首。

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