构建多层次资本市场　2021山西不断“破冰”|资本市场_新浪财经

原标题：构建多层次资本市场　2021山西不断“破冰” 来源：山西晚报

　　2021年，在山西多层次资本市场的构建中，依然亮点纷呈——“绿色通道”和“倍增”计划成为关键词，而随着广誉远正式回归山西，以及北交所开市当天，晋企科达自控成为首批在北交所上市的10只新股之一，A股中的晋企上市数量达到41家。当新的一年开启，多家晋企早已开始摩拳擦掌，或筹备登陆北交所，或筹备重启IPO，可以想象，2022年，山西资本市场的发展将迎接更多的机遇和挑战……

A 优化上市“绿色通道”服务

　　2021年2月25日，山西省政府召开推进企业加快上市工作电视电话会议。会议要求，发挥政府“有形之手”的特殊作用，建好用实上市“绿色通道”，让“绿色通道”真正“绿”起来。据介绍，山西将分层培育动态优化，对每年精选出的30家重点上市后备企业，进一步优化“绿色通道”，通过重点扶持精准培育，推动企业尽快进入辅导。其后，山西省地方金融监管局在其官网发布了30家省重点上市后备企业名单和222家省上市挂牌后备企业资源库上市后备层企业名单。

　　会后，山西很快制定了《山西省企业上市“绿色通道”办公室工作规程》（下称《规程》），对企业上市“绿色通道”的组织机构、工作机制、服务事项予以明确和规范。

　　2021年4月1日起，由山西省金融办印发的《规程》正式实施，该《规程》主要明确了重点服务对象、主要服务事项、工作机制、办理程序和保障措施等五部分内容，意在为企业提供高效服务，解决企业上市过程中的困难，助推更多优质晋企成群结队进入资本市场，激活山西经济“一池春水”。

　　按照《规程》，“绿色通道”的重点服务对象包括省上市挂牌后备企业资源库入库企业，拟进行再融资、并购重组的省内上市公司、借“壳”后待回迁的省外上市公司，以及其他有上市意愿和具体方案且经努力后基本满足上市条件的企业。“绿色通道”主要服务事项包括企业与中介机构、投资机构和沪深交易所对接提供协调服务；帮助企业解决上市过程中遇到的合规性证明开具、资产权属确认、历史遗留问题处理等相关事项；协调解决其他经审核后认定需相关单位办理的事项。

　　相比于山西此前在企业上市“绿色通道”的相关政策，此次的《规程》则在推动企业上市的办理时间、后续跟进、保障措施等多方面进行了细化，更加强调办理效率及服务。按照《规程》规定的办理程序，山西省“绿色通道”办公室接收企业上市政务服务事项申请后，对符合受理条件的事项，应当于1天内受理，需转交相关单位办理的事项应当于3个工作日内移交，需自行办理的事项应当于7个工作日内办结，并向企业反馈；对移交有关市、县人民政府或省级有关部门办理的事项，应加强全程督促指导，并于15个工作日内办结。对不符合绿色通道受理条件的事项，一次性为企业指出办理程序或需补充的资料。

力推企业上市“倍增”计划

　　2021年9月，山西正式实施企业上市“倍增”计划，力争到“十四五”末，实现新增境内外上市公司80家。在新增上市公司数量方面，山西省政府还具体明确了省属国企及各地市任务，其中，省属国企25家，太原(含山西综改示范区)20家，运城6家，长治、晋中各5家，临汾4家，晋城、大同、吕梁各3家，忻州、阳泉、朔州各2家，上市公司总数达到120家，实现上市公司数量倍增；“新三板”挂牌公司数量突破150家，山西股权交易中心“晋兴板”挂牌公司数量突破1000家。

　　为推进企业上市“倍增”计划落地，山西省政府共制定了13条具体工作举措，包括推进企业规范化股份制改造、完善省级上市后备企业资源库、构建重点上市后备企业培育体系、开辟企业上市“绿色通道”、妥善解决企业历史遗留问题、落实企业上市财政奖补政策、落实企业上市相关税收优惠政策、强化入库企业融资支持力度、发挥证券公司等中介服务机构作用、加快推进省属国企进军资本市场、发挥区域性股权市场积极作用、深入推进资本市场县域工程和大力提高全省上市公司质量。

　　对企业利用多层次资本市场发展，山西亦给予资金补助。且相比于此前山西出台的奖励政策，此次奖补政策力度明显加大——在山西股权交易中心“晋兴板”挂牌的给予10万元奖励，从挂牌之日起，当年首次实现直接融资的再奖励10万元。在“新三板”挂牌的给予100万元奖励，进入精选层的再给予100万元奖励。对企业在境内上市实施分阶段奖励，按照辅导备案登记、受理申报材料、IPO上市首日三个节点，分别给予50万元、50万元、200万元奖励。对在沪深交易所“借壳上市”并将注册地迁回我省的企业，以及主动迁入我省的A股上市公司，分别给予300万元奖励。对注册地或经营主体位于山西的企业，登陆香港联交所、纽约交易所、纳斯达克及伦敦交易所上市且募集资金主要投向我省境内的，按融资额最高给予200万元奖励。

　　另外，为确保企业上市挂牌奖补资金，山西省财政积极调整支出结构，2022年将在2021年度预算基础上，再增加2000万元，提高到6100万元。而且只要有需求，预算就会按程序追加。

　　数据显示，截至2021年12月31日，山西实现新三板市场挂牌82家，共有23家企业符合创新层标准，其中，做市交易2家，集合竞价交易21家，绝大部分企业均能维持在创新层。2021年山西新增3家创新层企业，为华洋科技、中网华信和合力创新，同时调出1家至基础层，为民基生态。与此同时，来自山西股权交易中心的数据显示，截至2021年12月31日，在该中心挂牌的晋企数量共有2745家，2021年新增挂牌数量共有463家，在晋兴板挂牌的晋企共计772家。

广誉远“归晋”山西国资掌舵

　　过去一年，上市公司广誉远几乎是经历了一次大换血。

　　2021年1月，广誉远决定注册地由青海变更至山西，这也是山西广誉远在注入上市公司14年后间接实现再度“回归”。而随着山西国资正式“接盘”上市公司控股权，山西广誉远在“外嫁”18年后最终“归晋”。

　　2021年6月8日晚间，广誉远公告称，公司控股股东东盛集团将其质押给晋创投资的上市公司3150.9万股股份(占公司总股本的6.40%)过户抵偿给晋创投资，用于清偿其欠付晋创投资的相应债务。公司控股股东将由东盛集团变更为晋创投资，实控人由郭家学正式变更为山西省国资委。

　　国资接盘的消息一出，广誉远股价次日封住涨停板。自6月16日起触底回升，该股股价便开启了一轮迅猛的升势，到7月份最高点时，在2个月时间内，广誉远股价涨了3倍多。

　　2021年7月16日晚间，广誉远发布公告称，东盛集团将其持有的3150.9万股公司股份过户抵偿给晋创投资的过户登记手续已于7月16日办理完毕，公司控股股东由东盛集团变更为晋创投资，公司实际控制人由郭家学变更为山西国资委。

　　一个多月后的9月3日晚间，山西A股上市公司广誉远再度发布公告称，控股股东晋创投资已将其持有的公司14.53%股份所对应表决权委托给神农科技集团行使，本次权益变动后，公司控股股东由晋创投资变更为神农科技集团。12月6日，公司公告显示，张斌辞任广誉远董事长，仍担任董事和总裁职务，鞠振接任董事长一职。此外还补选鞠振、李晓军、刘兆维为第七届董事会董事。消息发布次日，广誉远涨停。张斌的辞职意味着，至此郭家学系退出广誉远，广誉远“回归”之路正式画上圆满句号，开启山西省国资系入主时代。从2021年12月7日开始，广誉远股价再度一路上行，并在12月24日达到近期最高点，涨幅将近60%。

　　除了广誉远的回归，2021年的山西板块中也出现了晋浙上市公司的“对调”。2021年7月，前身为太原刚玉的原上市晋企英洛华，以及原为浙股的金利华电，几乎在同一时间宣布并完成了注册地变更，如今，金利华电注册地由浙江省金华市变更为山西省长治市，中文名称由“浙江金利华电气股份有限公司”变更为“金利华电气股份有限公司”，英洛华亦已迁离山西，成为浙股“一员”。

北交所“山西第一股”敲钟挂牌

　　过去一年，国内第三大证券交易所——北交所开市，成为国内资本市场上的一件大事。去年9月2日晚间，证监会宣布将设立北京证券交易所，北交所意在支持中小企业创新发展，深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地，解决专精特新等创新中小企业融资难等问题。

　　2021年11月15日上午，随着北交所的正式“开闸”，晋企科达自控登陆北交所的钟声，在太原湖滨会堂的敲钟仪式现场响起。在这一历史性时刻，这家公司创下多个第一——首批在北交所上市的10只新股之一、山西省首家北交所上市公司、北交所智慧矿山第一股。自此，山西终于在壶化股份上市逾一年后再迎A股上市公司，辖区A股上市公司总数升至41家，再现“破冰”时刻。

　　根据公开信息，此次成功登陆北交所的山西科达自控股份有限公司，股票简称为“科达自控”，股票代码为“831832”，发行价13元/股，且以45.34倍的发行市盈率位居10只新股之首。上市公告书显示，科达自控实控人为付国军和李惠勇，合计持有公司33.77%股份(未行使超额配售选择权前为35.07%)。科达自控本次发行募集资金将主要用于CPS智慧矿山研发建设项目和补充流动资金。

　　资料显示，科达自控于2013年完成股改更名，并于2015年1月7日正式在新三板挂牌，并于随后顺利跻身创新层。2021年1月，该公司开始进入上市辅导阶段，6月28日，科达自控在全国中小企业股份转让系统官网披露了精选层申请获受理信息，正式拉开冲刺精选层挂牌“序幕”。整整3个月后的9月28日，科达自控获得全国中小企业股份转让系统挂牌委员会的审议会议通过，成为山西首家精选层挂牌“过会”企业。10月份，科达自控收到中国证监会IPO核准批复。10月26日，科达自控正式启动线上申购。截至1月11日收盘，科达自控报收于18.33元/股。

　　在山西省地方金融监管局二级巡视员王恩生看来，北交所的设立，为山西中小企业特别是新三板创新层企业快速进军资本市场开启了一扇大门。据山西晚报记者了解，从财务数据和市值指标来看，山西的多数精选层公司都满足进入北交所的基础条件。具体来看，全省23家创新层公司中，仅3家企业目前的市值尚未达到北交所设置的市值2亿元的门槛，不过差距并不大。另外，在23家公司中，2020年共有17家公司经审计的全年营业收入在1500万元以上，15家公司则是连续两年营业收入在1500万元以上。据介绍，2022年，山西相关监管部门也将全力支持晋企的北交所上市工作。