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事件关联主体:纽约梅隆银行
事件类型:负面
ESG事件议题:S——营销责任
ESG影响等级:严重
美国证券交易委员会(SEC)周一宣布,纽约梅隆银行的投资部门涉及在管理的基金中,误导性描述其ESG投资理念,在2018至2021年期间,多支基金未展开有质量的ESG审查。公司同意以150万美元的金额和解,同时不用承认或否认相关指控的真实性。
美国证券交易委员会在一份声明中表示,纽约梅隆银行投资顾问公司被指控在2018年7月至2021年9月期间“在为其管理的某些共同基金做出投资决策时对环境,社会和治理考虑因素做出错误陈述和遗漏”。根据该命令,纽约银行表示,在此期间对其基金的所有投资“都经过了ESG质量审查,尽管情况并非总是如此”。然而,“截至投资时,某些基金持有的大量投资没有ESG质量审查分数,”美国证券交易委员会表示。
2007年,梅隆金融公司(Mellon Financial Corporation)与纽约银行公司(The Bank of New York Company, Inc.)合并后成立了纽约银行梅隆公司,从事资产管理与证券服务,主要帮助客户管理和流通其金融资产,在快速变化的全球市场取得成功。它的总部位于纽约,通过一系列资产管理与证券服务解决方案,帮助机构构建资产,增强绩效,提高经营效率,减少风险。这家公司为个人提供成熟的理财解决方案,包括投资与财富管理、私人银行和股东服务。
在四月份的“风险警报”中,美国证券交易委员会表示,它将在未来的考试中重点关注三个领域:投资组合管理,绩效广告和营销、合规计划。不足之处包括投资组合管理实践与ESG方法披露之间的不一致。风险警报提供了迄今为止美国证券交易委员会及其工作人员对ESG领域顾问的期望的最具体的指导。
在四月份华盛顿CFA协会的ESG会议上,美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联合负责人Adam Aderton表示,歪曲ESG因素在投资组合选择中的使用方式的风险“是委员会目前首要考虑的问题。
目前,在新浪财经ESG评级中心查询,纽约梅隆银行在2022年Q2的路孚特和富时罗素的ESG评级较好,但此次ESG争议事件已被路孚特标记,并在争议总评中给予纽约梅隆9.3(D)的评价,此分项评级很有可能影响这家银行在第三季度的ESG总评。
对于投资者来说,为了避免落入“漂绿”的陷阱,最佳的方式还是拓宽自身的了解和认知。在利用大量的时间和精力进行详细的研究和分析之前,投资者需要提高自身ESG素养,以监察所投资的基金是否有“漂绿”嫌疑。
新浪财经ESG评级中心简介
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责任编辑:吕家正
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