ESG观察|纽约梅隆银行因涉嫌“漂绿”被SEC罚150万美元|ESG_新浪财经

　　新浪财经ESG评级中心提供包括资讯、报告、培训、咨询等在内的14项ESG服务，助力上市公司传播ESG理念，提升ESG可持续发展表现。点击查看【ESG评级中心服务手册】

　　事件关联主体：纽约梅隆银行

　　事件类型：负面

　　ESG事件议题：S——营销责任

　　ESG影响等级：严重

　　美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，纽约梅隆银行的投资部门涉及在管理的基金中，误导性描述其ESG投资理念，在2018至2021年期间，多支基金未展开有质量的ESG审查。公司同意以150万美元的金额和解，同时不用承认或否认相关指控的真实性。

　　美国证券交易委员会在一份声明中表示，纽约梅隆银行投资顾问公司被指控在2018年7月至2021年9月期间“在为其管理的某些共同基金做出投资决策时对环境，社会和治理考虑因素做出错误陈述和遗漏”。根据该命令，纽约银行表示，在此期间对其基金的所有投资“都经过了ESG质量审查，尽管情况并非总是如此”。然而，“截至投资时，某些基金持有的大量投资没有ESG质量审查分数，”美国证券交易委员会表示。

　　2007年，梅隆金融公司（Mellon Financial Corporation）与纽约银行公司（The Bank of New York Company， Inc．）合并后成立了纽约银行梅隆公司，从事资产管理与证券服务，主要帮助客户管理和流通其金融资产，在快速变化的全球市场取得成功。它的总部位于纽约，通过一系列资产管理与证券服务解决方案，帮助机构构建资产，增强绩效，提高经营效率，减少风险。这家公司为个人提供成熟的理财解决方案，包括投资与财富管理、私人银行和股东服务。

　　在四月份的“风险警报”中，美国证券交易委员会表示，它将在未来的考试中重点关注三个领域：投资组合管理，绩效广告和营销、合规计划。不足之处包括投资组合管理实践与ESG方法披露之间的不一致。风险警报提供了迄今为止美国证券交易委员会及其工作人员对ESG领域顾问的期望的最具体的指导。

　　在四月份华盛顿CFA协会的ESG会议上，美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联合负责人Adam Aderton表示，歪曲ESG因素在投资组合选择中的使用方式的风险“是委员会目前首要考虑的问题。

　　目前，在新浪财经ESG评级中心查询，纽约梅隆银行在2022年Q2的路孚特和富时罗素的ESG评级较好，但此次ESG争议事件已被路孚特标记，并在争议总评中给予纽约梅隆9.3（D）的评价，此分项评级很有可能影响这家银行在第三季度的ESG总评。

　　对于投资者来说，为了避免落入“漂绿”的陷阱，最佳的方式还是拓宽自身的了解和认知。在利用大量的时间和精力进行详细的研究和分析之前，投资者需要提高自身ESG素养，以监察所投资的基金是否有“漂绿”嫌疑。

　　新浪财经ESG评级中心简介

　　新浪财经ESG评级中心是业内首个中文ESG专业资讯和评级聚合平台，致力于宣传和推广可持续发展，责任投资，与ESG（环境、社会和公司治理）价值理念，传播ESG的企业实践行动和榜样力量，推动中国ESG事业的发展，促进中国ESG评估标准的建立和企业评级的提升。

　　依托ESG评级中心，新浪财经发布多只ESG创新指数，为关注企业ESG表现的投资者提供更多选择。同时，新浪财经成立中国ESG领导者组织，携手中国ESG领导企业和合作伙伴，通过环境、社会和公司治理理念，推动建立适合中国时代特征的ESG评价标准体系，促进中国资产管理行业ESG投资发展。