北交所首例纪律处分落地！生物谷实控人遭公开谴责，华融证券两名保代被通报|生物谷_新浪财经

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　　记者|陈靖

　　北交所开业以来首次公布纪律处分决定书。近日，北交所对华融证券采取出具警示函的自律监管措施、给予云南生物谷药业股份有限公司（以下简称为“生物谷”）持续督导保荐代表人梁立群、张见及时任董秘（兼财务总监）贺元通报批评的纪律处分、给予生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称为“金沙江”）、实际控制人（兼董事长、总经理）林艳和公开谴责的纪律处分。

　　生物谷于2021年11月15日在北交所上市，截至目前，其也是云南省迄今唯一一家北交所上市公司，由华融证券保荐。

　　生物谷控股股东、实控人被公开谴责

　　经查明，生物谷存在资金占用、信披违规以及承诺未履行等违法行为。

　　在资金占用方面，2021年11月至2022年1月，生物谷向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7，876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。

　　2021年8月起，生物谷委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用生物谷资金2.77亿元。

　　在信息披露违规方面，2021年11月5日，生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到1．1亿元，生物谷未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。

　　在承诺未履行方面，针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。

　　金沙江作为控股股东，对上市公司资金占用、未履行承诺负有主要责任，违规占用上市公司资金行为，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）相关规定。

　　林艳和作为金沙江董事长、法人代表，金沙江、生物谷实际控制人，决策组织购买了相关理财产品，对委托理财、票据背书的资金划转进行了签批，造成控股股东占用公司资金的事实，对资金占用、信息披露违规及承诺未履行负有主要责任。

　　时任财务总监、董事会秘书贺元对委托理财、票据背书的资金划转进行了签批，为具体经办人，对资金占用、信息披露违规负有责任。

　　鉴于上述违规事实及情节，北交所最终对生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和作出公开谴责的纪律处分。

　　对生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元作出通报批评的纪律处分。

　　华融证券两名保代被通报记档

　　作为保荐机构的华融证券，对生物谷存在资金占用、信披违规以及承诺未履行等违法行为难辞其咎。

　　北交所认为，华融证券存在三方面违规行为：

　　一是未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务。

　　生物谷于2021年8月至2022年3月购买大额委托理财，其中委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，银丰泰基金管理有限公司并未在基金业协会取得备案。

　　保荐机构未能督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，且在2022年1月核查发现违规行为后未有效督促公司补充履行信息披露义务，违反了《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）的相关规定。

　　二是未及时向北交所报告重大事项，发布风险提示公告。

　　2022年1月，保荐机构在核查过程中关注到公司自2021年8月起多次购买理财产品，对于理财产品是否属于低风险理财产品提出质疑，要求公司提供理财产品的相关详细资料，公司未及时配合。

　　2022年1月至3月，公司仍存在新增大额委托理财情形，保荐机构于2022年3月24日向公司发送《关于云南生物谷药业股份有限公司进一步加强公司治理和信息披露的督导函》，保荐机构和保荐代表人在发现理财存疑事项且公司长时间未配合提供相应材料的情况下，未审慎判断重大风险，未及时披露风险提示公告或向本所报告，违反了《上市规则》第1.6、《保荐业务细则》的相关规定。

　　三是出具核查报告存在不真实、不准确。

　　2022年1月，华融证券核查发现公司2021年度大额理财事项存疑且未披露，华融证券向本所提交的《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》未涉及上述相关事项，未能真实反映生物谷在信息披露、资金占用等方面存在的问题，出具的核查报告和意见存在不真实、不准确，违反了《上市规则》的相关规定。

　　最终，依据相关法规，北交所对华融证券作出出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，梁立群、张见作为生物谷的保荐代表人，存在三方面违规行为：一是未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务。二是，未及时向本所报告重大事项，发布风险提示公告。三是，出具核查报告存在不真实、不准确。

　　最终，北交所决定给予梁立群、张见通报批评的纪律处分。对于上述纪律处分，还将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中证协官网显示，梁立群与张见均为资深保代人士。自2007年起，梁立群先后任职于东北证券、华融证券，2012年10月获得保代资格。截至目前，其名下共有5个项目：2013年5月的通葡股份非公开发行，2017年1月的的吉比特首发上市，2020年7月的生物谷新三板精选层首发上市，2021年5月的依依股份首发上市，2022年1月的德石股份创业板首发项目。

　　张见的券商阅历更加丰富，自2004年起，其先后就职于华西证券、世纪证券、国都证券和太平洋证券。2012年加入华融证券，同年10月成为保荐代表人。目前其名下的4个项目中有3个为华融证券项目，分别是2013年5月的通葡股份非公开发行，2019年11月的西藏天路可转债，以及2020年7月的生物谷新三板精选层首发项目。