文/新浪财经意见领袖专栏（微信公众号kopleader）专栏作家 吴国平
系统化的交易思维有助于交易者跳出盘中的情境，以系统的眼光看待盘中的行情，这会让我们更客观地做出判断。你的交易系统是处于最佳状态的你，你的交易系统比你更“聪明”，正确运用好自己的交易系统，相信这肯定会是事半功倍之举。
在正文开始之前，我们先来看看这个金融市场的游戏规则。第一：财富转移规则，这个市场不创造财富，而是财富间的转移。市场致力于撮合交易，有卖的才有买的，买和卖形成对手盘。如果买的人因为买而盈利，那么卖的人就会因为卖而亏损。第二：负值博弈规则，扣除各种交易、管理、印花税费用，市场的博弈总值为负值。第三：少有人盈利规则，股市俗语中有“七亏两平一赚”的说法。
我们可以从这个金融金字塔中看到小散户处于最底层，资金实力和获得信息优势远远比不过大户、机构和券商，因此盈利能力也处于弱势。
接着我们给市场的投资者做个分类，一般可以分为直觉性交易者和系统性交易者，这两者最本质的区别就是前者单纯凭感觉来进行交易，后者有一套符合自己个性的交易系统。在这个市场中，我认为直觉性交易者占大多数，他们的交易具有不稳定性，经常受到外界信息的干扰，受心态的影响比较大。直觉性交易者的心理变化通常是这样子的：当有了盈利，会产生高兴的情绪；当大幅度盈利的时候，这种高兴的情绪会变为激动；当激动的情绪到达一定的程度，普通投资者是经不住市场波动的，心里深处早已经生出获利了结的想法；但一旦出现亏损，就会变得不知所措。因此，这类型的投资者没办法做到稳定持续盈利。
而系统性交易者的特点是：通过符合自己个性的交易系统进行操作；有明确的买、卖、仓位控制原则；不会轻易受到外界消息、传言的干扰；能够冷静地看待市场的涨跌，不受盈利和亏损而影响自己的操作心态，能够对市场做出客观的判断。
通过实践证明，在股市中只有运用交易系统才能让我们站在少数盈利的人群中，才能将这种金融游戏的主动权掌握在自己的手中。
股市如战场，炒股似拼杀，建立股市交易系统，刻不容缓。那什么是交易系统呢？个人用于实盘交易的、较为完整的、具有实盘操作性的交易规则。这个交易系统与个人性格有着密切的联系，没有哪种操作思路是绝对的正确或者失败。我们的市场是一条生态链，有的人喜欢做超跌来抄底；有的人喜欢做水下低吸；有的人喜欢做打板介入等等。无论是哪种操作思路，都要适合自己的风格，才能发挥的更淋漓尽致。
看到这里有人可能会反驳说：难道有一套适合自己的交易系统真的这么重要吗？难道就一定会盈利吗？实话实说，金融市场是风险和收益同时存在的地方，高收益和高风险如影随从，谁都不能担保自己在股市中就一定能赚钱，但如果有一套适合自己的操作系统，这无疑会对自己的交易起到锦上添花的效果。
理查德·丹尼斯是美国一位富有传奇色彩的交易大师，在多年的投机生涯中，丹尼斯出尽风头，给人的感觉是常常可以在最低点买进，然后在最高峰反手卖空，在他的投资生涯中平均每年都从市场赚取5000万以上的利润。丹尼斯认为：只要是智力正常的人，哪怕他从来都不懂股市，但只要他掌握了一套好的交易系统，就能在市场中获利。于是，丹尼斯选择了23个普通人进行培训，向他们传授自己的交易方法。在4年的训练课程中，这23名学生有3人退出，其余20人其余都有上乘表现，平均每年收益率在100%左右。这个结果证实理查德·丹尼斯的观点是正确的：成功的交易者是可以通过训练与学习而得的，这无关乎聪明才智，全在于交易者的方法、原则。
从这个故事中，我们可以看到建立交易系统，按原则计划去交易的重要性。因为，没有交易原则和计划地去交易股票，就如同在没有设计图纸的前提下去建筑房屋一样，是会付出巨大代价的。
如何建立自己的交易系统？
一．交易周期
首先，我们要认识自我，了解自己的投资风格，看自己属于保守型还是激进型？接着确定自己的交易周期，看自己是短线选手还是中长线选手。短线选手是情绪投机派，需要对市场情绪时刻把控、了解风险偏好、把握题材和市场节奏、了解资金的攻击范围、掌握道与术的能力（低吸、半路板、打板）。而中长线选手是价值投资派，这个需要投资者对公司基本面、财务、模式、行业空间、管理层、发展模式、护城河、定价权、行业地位的了解和把握。
赵老哥乃短线神级选手，八年实现万倍，他跑赢众多短线选手的原因是什么？是因为他对股票的高度热爱和高度专注；是他强烈的求胜欲望；是他对市场的深刻理解以及不断纠错、总结和完善自己的交易模式。
国内一位长线神级选手，带着微小的本金来到股市炒到十个亿。 他跑赢众多价值投资者的原因在哪里？这是因为他专注好行业（远离竞争、拥抱垄断），回归常识。
二．交易方式
市场中有两种截然相反的交易策略，一种是左侧交易，另一种是右侧交易。在股价下跌时，以股价底部为界，凡在底部形成之前低吸者，属于左侧交易；而在见底回升后的追涨，属于右侧交易。以股价顶部为界，凡在顶部到来之前提前卖出，属于左侧交易；而在明确的顶部形成之后再杀跌卖出，属于右侧交易。
总的来说，左侧交易的原则是低吸高抛，这种交易强调前瞻性；右侧交易的原则是追涨杀跌，这种交易重在顺势而为。
投资者要选择自己擅长的交易方式来操作，并恰当运用相关的指标来进行左右侧的判断，例如kdj、macd、k线、成交量等。
三．交易原则
交易原则可以分为买入原则、卖出原则、止损原则和仓位控制原则。
1．买入原则
许多投资者买入股票非常随便。只要有股评人士推荐，或有利好传闻，就会去买。对于这些人来说，买股票比买菜还随意，买菜还要挑三拣四呢。随意的结果可想而知：买入后大多被套牢，然后抱回家睡觉，等待解套。如果我们在买入股票时能掌握一些有效的原则并严格遵照执行，就可以大大减少失误而提高获利的机会。
①趋势原则
在准备买入股票之前，投资者首先应对大盘的运行趋势有个明确的判断。一般来说，绝大多数股票都随大盘趋势运行。
大盘处于上升趋势时买入股票较易获利，而在顶部买入则好比虎口拔牙，下跌趋势中买入则难以生还。
②底部原则
中长线买入股票的最佳时机应在底部区域或股价刚突破底部上涨的初期，这应该是风险最小的时候了。而短线操作虽然天天都有机会，但也要尽量考虑到短期底部和短期趋势的变化，并要快进快出。
③风险原则
股市中的风险无处不在、无时不在，我们虽然不能完全回避风险，但可以降低风险。作为投资者，我们应该具备风险意识，并尽可能地将风险降至最低限度。对买入股票时机的把握是控制风险的第一步，在买入股票时，除了考虑大盘的趋势外，还应重点分析所买入的股票是上升空间大还是下跌空间大？上档的阻力位与下档的支撑位在哪里？多问问自己买入的理由是什么？买入后假如不涨反跌怎么办？
④强势原则
“强者恒强，弱者恒弱”，这是股票市场里的一条重要规律。遵循这一原则，投资者应多参与强势市场而少参与弱势市场，在同板块或同价位的股票中，应买入强势股和领涨股，而非弱势股或认为将补涨而处于低价位的股票。
上半年医药板块涨得非常凶猛，但依旧有些医药个股处于下行通道。
同为医药板块的康泰生物、东阿阿胶。为什么有着截然不同走势。一个一路向北，一个一路向南？
成长性量化数据净利润增速、收入增速排名很好的说明了这一原因。
⑤题材原则
要想在股市中特别是较短时间内获得更多的收益，关注市场题材的炒作和题材的转换是非常重要的。虽然各种题材层出不穷、转换较快，但仍具有相对的稳定性和一定的规律性，只要能把握得当定会有丰厚的回报。投资买入股票时，在选定的股票之间应买入有题材的股票而放弃无题材的股票，并且要分清是主流题材还是短线题材。另外，有些题材是常炒常新，而有些题材则是过眼云烟，炒一次就完了，其炒作时间短，以后再难有吸引力。
我们来看看宏辉果蔬和北京文化。宏辉果蔬是贸易战受益股，此股主要是受情绪的推动而上涨的，而贸易战尚未结束，此股也在不断地创新高中……；我们再来看看北京文化，北京文化这类就是属于由（我不是药神）票房口碑双丰收超预期表现产生的预期差，纯粹就是事情性情绪驱动，短短十多个交易日涨幅累计高达60%，其涨幅早早透支他的票房超预期，最后加速阶段四天三板冲高见顶过后，利好兑现如期回落。
2．卖出原则
短线投资者和长线投资者的卖出原则是不同的。
短线投资者应该在什么样的情况下卖出股票呢？
一位短线操盘手B君如是说：先给自己的买入逻辑和买入计划定性，在持股过程中观察自己股票走势，再判断自己的持股逻辑是强化了还是弱化了，若是强化了可以继续持有或者加仓，如果弱化了应减仓或者卖掉。我们炒短线的，效率就是金钱。
长线投资者应该在什么样的情况下卖出股票呢？
长期投资的股票卖出有三个原则：公司的基本面发生变化、有更加便宜的标的、股价严重被高估。
3．止损原则
投资者在买入股票时，都是认为股价会上涨才买入。但若买入后并非像预期的那样上涨而是下跌该怎么办？如果只是持股等待解套是相当被动的，不仅占用资金错失别的获利机会，更重要的是背上套牢的包袱后还会影响以后的操作心态，况且也不知何时才能解套。
与其被动套牢，不如主动止损，暂时认赔出局观望。对于短线操作来说更是这样，止损可以说是短线操作的法宝。股票投资回避风险的最佳办法就是止损、止损、再止损，别无他法。因此，投资者在买入股票时就应设立好止损位并坚决执行。短线操作的止损位可设在5%左右，中长线投资的止损位可设在10%左右（这个因个人的承受能力而异）。只有学会了割肉和止损的投资者才是成熟的投资者，才有机会成为股市真正的赢家。
4．仓位控制原则
在炒股实战中对良好的仓位控制是投资者规避风险的有力武器。在股市中，投资者只有重视和提高自己的仓位控制技巧，才能在股市中有效控制风险，并且争取把握时机反败为胜。
第一：根据盘面灵活调整仓位
①大盘稳步上升时可以保持七成仓位
②大盘处在箱体震荡中或调整初期，保持四成至六成仓位，手中股票逢高及时减磅，急跌时果断买进，见利就收，快进快出。
③在大盘阴跌处于低迷时，普通投资者不要抱有侥幸心理，要忍痛割肉，落袋为安，等待时机。
第二：根据自己的操作理念和风险承受能力来控制仓位
比如，你做的是短线，承受能力较强，仓位就可以高些。
而如果你打算做长线，那就守住某些价值投资股票，在股价急跌的时候少量加仓，在股价急升的时候逢高减仓，这就是典型的看长做短，也是比较明智的控仓办法。
“盘后诸葛亮，盘中猪一样”，有时我们自己会犯错，有时我们会看到他人犯错。系统化的交易思维有助于交易者跳出盘中的情境，以系统的眼光看待盘中的行情，这会让我们更客观地做出判断。你的交易系统是处于最佳状态的你，你的交易系统比你更“聪明”，正确运用好自己的交易系统，相信这肯定会是事半功倍之举。
(本文作者介绍：财经评论家、阳光私募基金经理、财经类畅销书作家、广东煜融投资管理有限公司董事长。更多精彩尽在新浪微博 \@吴国平财经 及微信公号：cjtgping)
责任编辑：陈悠然 SF104
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