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券商提高服务 全力备战“自动配售”

http://finance.sina.com.cn 2002年05月28日 07:27 全景网络证券时报

  本报记者 刘兴祥

  随着新股市值配售即将重新启动,多家证券公司及营业部已开始为此作紧锣密鼓的准备工作。记者昨日通过采访了解到,国信、南方、广发等大券商目前均在忙于与投资者签订“自动配售”协议。业内人士指出,在佣金下调的大背景下,为投资者进行市值配售提供方便成了券商参与竞争的又一重要“利器”。

  一家大券商的“委托代理新股按市值配售协议书”写明,在投资者选择营业部为二级市场配售新股的代理商之后,营业部将自动代理投资者办理配售新股的申购。同时,营业部若发现投资者的资金账户里保证金余额不足以支付中签新股应缴纳的股款,将及时通知投资者。显然,这种“自动配售”的做法有利于维护投资者的权益,毕竟,新股发行时间的不确定性给投资者会带来极大不方便,漏配的现象不可避免。

  另据介绍,除签订“自动配售”协议之外,少数营业部还与客户签订“提醒配售”的协议,即在有新股市值配售的时候,营业部将负责提醒投资者进行配售,而并不代为进行配售。

  据了解,不少大券商已要求各营业部在精伦电子发行前尽快与投资者签订代理协议。有业内人士则认为,众多营业部在2000年与投资者签订的代理配售协议并未宣布作废,因此,从某种程度上说,这些协议仍然是有效的。

  有营业部负责人坦言,由于投资者上万个,要在短时间内全部签订“自动配售”协议并不容易。即使乐观地估计,至少也在6月上旬才能完成这项工作。在这种情况下,从维护投资者利益出发,营业部仍将替所有投资者代理配售,如果尚未签订代理协议的投资者配售到了新股,营业部仍将发出提醒通知,以免发生不必要的纠纷。

  由于在恢复后的新股配售中,深市同一证券账户在不同证券营业部托管的上市公司流通市值可以合并计算,并且,深交所将及时把该信息发给各营业部,因此,投资者的市值完全可以充分参与新股配售。这意味着,深市投资者选择哪一家营业部参与配售其实无关紧要,也就不会产生一些不必要的纠纷。但是,对于各营业部来说,这将会导致比较大的差别:被选中代理“自动配售”的营业部既可增加保证金,还能获得一定的手续费。专业人士认为,在这种情况下,各营业部全力以赴与投资者签订“自动配售”的协议,也就不难理解了。


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