证券日报年度九大新闻回顾之三证券市场全方位开放

　　本报记者 于海涛

　　2002年，加入世界贸易组织的第一年，中国政府积极履行入世承诺，这在证券市场上表现十分明显：首批合资基金管理公司和合资证券公司获准筹建，允许向外商转让上市公司的国有股和法人股……中国证券市场在这一年对外开放的步伐迈得很快，已经进入了实质性阶段，势必对国内证券市场的投资理念、盈利模式等方面产生深远的影响。

　　9月初，由国泰君安证券与德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司的筹建申请获得中国证监会基金部的正式受理。12月19日，由湘财证券和法国里昂证券合资的华欧国际证券有限公司成为首家获得批文的合资券商。另外，在11月初，沪深证券交易所根据有关规定，接纳日本野村证券株式会社上海代表处为两个交易所的首家境外特别会员。这些举措既显示了中国政府切实履行入世承诺的决心，也体现了主管部门对于证券市场国际化进程的积极鼓励与大力推动。

　　11月4日，《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》经国务院批准发布，我国允许向外商转让上市公司的国有股和法人股，并加以规范管理，外资购并成为主旋律。外资购并的政策也逐步放宽。如3月外经贸部颁布的《外商投资产业指导目录》进一步放宽了外商投资领域和股份比例限制；10月出台的《上市公司收购管理办法》和《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》与《证券法》一起完善了我国上市公司并购重组法律体系。

　　11月7日，中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，在A股市场引入QFII机制，既是我国证券市场对外开放的实质性举措，也是我国资本项目下人民币与美元自由兑换的中间过渡，在我国金融、证券市场具有承前启后的作用。