招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

　　4月28日，深圳证监局发布对招商证券股份有限公司采取责令改正，并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。

　　深圳证监局表示，2017年2月23日，对招商证券PB系统相关业务现场检查中发现，招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

　　检查中还发现，招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

　　深圳证监局认为，招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定，反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，深圳证监局决定，对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。并指出，招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查，并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改报告。