将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查，防止发生类似事件

　　■本报记者 朱宝琛

　　21日，有媒体向证监会询问8月20日海通证券是否发生系统故障及80多家证券公司使用铭创公司软件是否属实的情况，对此，证监会新闻发言人回答了记者提问。他否认海通证券交易系统出现问题，并表示光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，为光大证券独家使用。

　　新闻发言人介绍，8月20日，有媒体报道，海通证券交易系统未及时更新，造成大量客户无法交易上海石化、仪征化纤两只股票。

　　“经中国证监会上海监管局了解，海通证券集中交易系统运行全天正常，未发生客户无法委托的情况。”新闻发言人说。

　　针对系统发生故障的传闻，海通证券亦有回应，称“公司已经认真核查了集中交易系统，未发现系统有问题，全天下单正常。”

　　与此同时，有报道称，80多家证券公司使用了铭创公司的软件，市场担心可能再次引发光大证券类似事件。

　　对市场担心的这一问题，证监会新闻发言人也做了回应。他说，经了解，光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。铭创公司在与光大证券的合作协议中承诺，自合同签约日(2013年2月1日)起，1年内不向除光大证券策略投资部以外的第三方销售。

　　“据了解，目前有17家证券公司及4家期货公司使用该公司开发的‘铭创企业证券投资及资产管理软件’，该软件的功能主要是供自营或资产管理部门进行投资管理，不具备高频交易功能，与光大证券使用的‘铭创高频交易投资系统’不同。”新闻发言人说。

　　他同时指出，对于程序化交易系统带来的安全问题，证监会高度重视，在处理光大证券事件的同时，将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查，防止发生类似事件。

　　“光大证券事件虽然短期对市场影响较大，但从另一方面来看，也为规范市场交易秩序敲响警钟。”银泰证券资深投资顾问郑虹表示，随着金融工具的创新，交易规则的漏洞、交易系统存在的风险也要逐渐发现并进行修正，即使现在没有光大证券事件，但是不排除有其他机构会产生此类交易行为。

　　她同时呼吁，行业协会要加强对从业人员的执行行为的监管力度，部分从业人员不要只想着去走捷径，而忽略合规风险从而做出对市场、对投资者都不利的事情。

　　与此同时，有市场人士指出，自上周五光大证券异常交易事件发生后，市场对于证券公司的交易系统、风控能力缺乏信心，市场疑问很多，证监会这个表态，实质是为了安抚民心，保证市场稳定，给其他券商和股民吃定心丸。

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