今后案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的必须讲清理由，履行报批程序

　　■本报记者 侯捷宁

　　19日，全国证券期货稽查执法工作会议在北京召开，会上，《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》(以下简称《意见》)正式发布，中国证监会主席肖钢在会上表示，法律面前人人平等，无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。要有啃硬骨头的精神，坚决查处大案要案。他强调说，打击各种违法违规活动，讲求“稳、准、狠”，大幅提高违法和失信成本。要大胆执法，根据现行法律法规的规定，大胆履行稽查执法的职责，用好用足法律法规赋予的职责和权力。

　　肖钢指出，稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是履行“两维护、一促进”职责的根本保障。做好稽查执法工作，必须把握好坚决严格执法、坚持公正执法、坚持文明执法的原则。坚持以事实和证据为依据，有效运用现代化执法手段，提高执法专业化水平，让违法违规者受到惩戒，让市场参与主体真正敬畏法律。在案件处理过程中，区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度，实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济。区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力，规范市场秩序。在追究违法违规当事人责任的同时，严格按程序办事，该听证的听证，该复议的复议，依法维护被处罚者的正当权益，维护市场稳定，促进社会和谐。

　　“制定一个好的文件不容易，要执行好就更不容易，关键要狠抓落实。 ”针对证监会刚刚公布的《意见》肖钢表示。

　　肖钢强调，首先要切实转变观念、提高认识，把监管重心转到加强稽查执法工作上来。要按照简政放权、转变职能的要求，加快推进证监会工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。其次是切实解决执法标准不明确、要求不统一、程序不规范的问题。明确的执法标准、统一的执法要求、规范的执法程序是严格、公正、文明执法的重要保障，也是影响整体执法效果的核心内容。

　　肖钢介绍说，目前，在线索移送、立案、认定、量罚等环节，要么没有标准，要么规定过于原则，实际难以操作。证监会至今还没有出台有关稽查执法标准方面的规章类文件。由于具体执法标准的缺失，导致日常监管与稽查执法部门之间，就线索要不要移送、要不要立案产生分歧，调查部门与审理部门之间，就事实认定和法律适用相互扯皮，莫衷一是，大量的时间和精力花在个案会商和协调的具体事务中，严重影响案件办理进度和效果。因此，肖钢表示，必须明确标准、规范程序。

　　据了解，目前，办案效率低、查处不及时、处罚不到位等问题严重影响执法工作的质量与效率。特别是大案要案、敏感类案件，时间拖得越长，查处难度越大，查案压力越大，即便最后查实，查办效果也会大打折扣。

　　正是基于上述原因，《意见》中专门建立了案件限时办结制度。肖钢指出，今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。执法权限下放以后，该由哪一级负责就由哪一级负责。对于重大案件，要在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作。

　　当然，案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求。稽查执法的各个环节都要加强案件质量控制，完善相关流程。”肖钢强调，要更加重视科技手段在执法工作中的运用，更加重视稽查执法信息系统建设，不断提高执法工作的科技水平和技术含量，最大限度提高案件查办的效率和质量。

　　此外，为了加强执法机构建设，肖钢提出将充实稽查执法力量，“该整合的机构坚决整合，该增设的机构及时增设。”肖钢介绍说，上海、深圳专员办与沪深支队分别合署办公，合署以后的主要职能就是稽查办案，原有的机构巡检职能移交相应的派出机构。交易所和会管机构要进一步整合与稽查执法相关的部门设置，加强执法部门建设，切实加强自律监管与稽查执法的协作。同时，证监会还将新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

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