证券期货行业标准颁布标志标准化工作步入轨道(4)

　　四、建立证券期货业标准化管理体制

　　标准化的管理体制可以大至国家级，如国家标准化管理委员会，行业级，如全国金融标准化委员会，小至某一单个标准的运营维护体，如国际著名的ISO、SWIFT组织、ANNA机构、FIX和XBRL委员会等。发达国家的标准化工作通常采取了民间管理体制。由于标准是经济或产品发展到一定阶段的成熟产物，具有较强的“富人俱乐部”特征，因此，市场化、专业化 、民间化可以有效实现标准与利益间的结合。我国目前还处于计划经济向市场经济转轨的时期，我们的市场还很年轻，必须依靠行业和政府的力量协调、倡导、督促，才能有效地推进标准的制定和应用，进而提高经济增长的效率。

　　《中华人民共和国标准化法》是各行各业开展标准化工作的基本大法。国家标准化管理委员会是国务院授权履行行政管理职能、统一管理全国标准化工作的主管机构。在国标委、金标委和证监会的领导下，经过市场各方面的共同努力，我们在制订证券期货业标准的同时，逐步探索出一套行之有效的方法，培养出一支以市场参与者为主体的标准化队伍，并形成了符合证券市场发展需要的管理体制。这个体制的基本框架是：

　　第一，建立了强有力的专业领导团队。经证监会批准，2003年，我们成立了由证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货业协会、证券期货交易所、证券登记结算公司、证券通信公司、证监会有关部门和银行业代表参加的证券业标准化分委员会。它标志着，依据国家标准化管理委员会的授权，我们证券期货业标准化工作的管理体制已经形成；它作为中国证券期货业的代表，对口国际标准化组织(ISO) TC68(银行、证券及其他金融业务委员会)和SC4(证券及相关金融工具分委员会)，负责推进相关国际标准的中国化，推进证券行业国家标准与行业标准的建设。

　　第二，建立了常设执行机构。证监会信息中心作为中国证券业标准化委员会的常设执行机构；它下设秘书处，成员包括证监会职员和市场参与者，具体负责制定行业和国家标准化项目计划草案并组织申报、落实；协助监督标准的贯彻实施；管理标准的有关文档；组织标准的复审工作；组织召开证标委年会；参加相关国际标准化组织的必要会议；组织、动员行业开展证券期货标准化研究工作，以及其它证标委的日常工作。

　　第三，建立标准编写与维护小组，简称WG(Working Group)。也就是，获批一个标准，就以这个小组成员为主，成立WG，负责持续贯标并按规范程序维护标准。目前的小组已经有6个，到WG6了。

　　这种组织架构将市场参与者和监管者混合编组，既不同于计划经济时期主管部门说了算的集中式管理，摆脱了僵化、维护周期长、效率不高等弊端，又不同于发达市场国家的完全交由民间管理，因为它最后不得不走向大公司统治的路子，协调的成本极高。我们的体制充分发挥了社会主义经济在统一规划方面的优势，顺应了信息时代的发展趋势，避免了自由竞争导致的系统性浪费；通过以市场为核心的标准化管理和集中市场专家智慧，优化证券期货市场的资源配置，降低成本，提高效率；利用我们历史包袱还不重的情况，实现后发的跨越式发展。

　　证券期货业标准化工作遵循的基本原则正是我们前些年实践总结的基本经验，即：统一规划，协调行动；以市场需求为核心，发挥集体智慧；分步实施，急用先行。目前，随着《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》逐步深入人心，以及市场总体规划逐步达成共识，标准化工作可望成为市场发展过程中解决外部影响、优化环境建设的有效手段。

　　五、当前的任务

　　做好标准化工作是证券期货业科学发展观的具体体现。根据这些年的经历，我们体会，证券期货行业的标准具有公共性、变化快和维护难度大等特点，艰巨而富有挑战，它需要丰富的专业知识和业务经验，需要对业务和技术发展趋势的深刻理解，需要有明确目标指导下的组织协调能力和严谨细致的执行力，这些都集中为对标准化队伍的渴求。另一方面，“知易行难”，在某种意义上，标准的落实更加困难复杂，更需要我们创造性的劳动。

　　1、狠下功夫，做好标准的实际应用。随着中国资本市场规模的扩大，参与者的增加，产品越来越丰富，市场随之形成了多种交叉。与此同时，证券市场参与者的各项业务也在不断扩大，复杂度提高。因此，迫切需要推行标准，使不同参与主体通过标准形成有机的整体，从而以大大低于其它市场的交易成本和集约式规模经济参与国际竞争，这代表了所有市场参与者的共同利益。这次颁布的八项行业标准，就是来自于行业的实际应用需求，都具有迫切的需求和应用基础。标准的特性是，“为在一定范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用的规则”，是对业务及相关活动在一定程度上的归纳和提炼，因此，标准所确定的规则或多或少与现行业务及其处理方式存在差异，标准的应用不是对现行业务的简单、无成本、顺其自然的过程，而是一个有难度、有投入、需要精心筹划并认真组织的系统工程。这在客观上要求证券期货行业的各类机构充分认识标准的重要作用，从夯实公司内部和全行业规范发展的基础、提高核心竞争力的角度出发，狠下功夫，做好标准在实际业务中应用。目前，我们的各标准小组已起草了落实计划和必要的操作指引，我们将提高这项工作的透明度，多手段、全方位地做好推广应用，将政府监管部门和行业自律组织有效结合起来，通过检查、评比等多种方式，为市场各方做好实际应用提供服务。

　　2、加大协调力度，创造落实标准的良好行业环境。标准的应用涉及到多个部门，甚至多个行业，创造一个良好的行业环境对做好标准落实非常重要。这里的重点是做好协调，它包括两个方面：一是，作为市场主体的各类从业机构，应根据落实标准的需要，积极主动协调有关方面，反映问题，提出需求，加快做好本单位的工作。二是，做好跨行业协调。在经济转型期间，完全依靠市场机制来实现跨部门、跨行业的协调，往往是不够的。以往的经验告诉我们，只有政府监管部门和行业各自律组织充分发挥职能，行政推动、行业联动和市场主体的主观能动性结成三位一体，共同努力，才能措施到位，推动标准的落实。

　　做好协调应从三个方面着手：第一，各级领导要充分认识做好协调工作的重要性。无论是对部门内还是部门外，行业内还是跨行业，领导重视对做好协调工作至关重要。有时，领导层面打个招呼，要比部下跑多少次的效率都高。第二，按照规范化、标准化的原则，将政府监管部门、行业自律组织和市场主体及跨行业部门之间的协调常规化、制度化。标准化工作是一个长期的任务，不可能一蹴而就，需要我们在协调的过程中，着眼于探索不以个人是否在此岗位为转移的运转机制，并逐步固定下来，成为双方都能持续有效遵循的制度。第三，采取多样化方法提高协调的效果。比如，可以通过召开座谈、交流会、学习观摩等加强行业内外专业层面对标准的理解，达成共识。这里，作为证券期货业的同志，要有主动意识，积极争取相关行业的支持，通过行业标准方面的合作，解决共同语言，广交朋友，在金融业的大家庭里寻求共赢式的发展。

　　3、在落实标准的过程中提高全行业的标准化意识和水平。必须看到，与其它行业比，证券期货业是改革开放以来新兴的行业，标准化工作虽然取得了一些成绩，但就总体而言，仍处于初级阶段，各方面发展还是很不平衡，标准化的意识尚未形成理念深置于行业各方面人士的头脑，业务活动和工作流程中的非标准化问题还是随处可见，影响了我们的管理水平和市场质量，影响了我国资本市场的核心竞争力。在本次贯标中，我们将运用各种方式，把标准化从少数专业人员的工作组里解放出来，变成全行业的自觉行动，推进全行业对标准化的认识和理解，通过提高标准化意识不断提高管理水平。

　　我们初步考虑的措施有：(1)加强宣传。采用应用实例、学术文章、系统报道等丰富多彩的形式在报纸、电视、互联网等多种媒体上广泛宣传标准化知识，扩大获取标准化知识的渠道。我们将通过证监会网站(www.csrc.gov.cn)和证标委网站(www.sisc.org.cn)发布标准摘要及全文；分专题在证券行业主要报刊组织专版文章，依次分别发布针对各个标准的宣传稿件。(2)加强培训。邀请国内外标准化专业的专家、学者和富有经验的从业人员，根据不同业务要求和应用需求，对具体从事标准化工作的人员进行多层次、有针对性的培训，开阔眼界，为提高业务能力做好知识准备。(3)加强交流。做好行业标准化工作中经验、教训的收集整理工作，采取多种形式，加强行业间的交流，集思广益，通过互相交流、学习，提高行业整体水平。

　　“三流企业做产品，二流企业做品牌，一流企业做标准。”这已是国际市场的共识。就企业的事实标准而言，制定标准的公司必然是强力推行标准的主体，也必然是标准的最大收益者。宏观地看，如果说一项技术专利影响的只是一个或若干个企业，那么，一项行业标准影响的却是一个行业、甚至一个国家的竞争力。中国资本市场要做到世界一流，就必须提高标准化水平，通过行业而及企业，全面提升管理水平。我们有理由相信，依靠建章立制，依靠市场的力量，依靠10余年经验和智慧的累积，中国证券期货业的标准化工作一定会做好，也一定能够做好。

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