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二、证券期货业标准化历程的简要回顾
总的看，我国证券期货业的标准化工作经历了比较艰难的过程。其主要特点是，市场化改革的不确定性大，发展速度快与标准的相对稳定之间不协调，各类专业标准化人才队伍缺乏，没有经历前两次世界产业革命而导致的标准化意识淡薄。但是，由于中国证监会领导的重视，特别是经过全行业的共同努力，面对这些困难，我们还是取得了很大的成绩。
1、最初的工作。中国证监会成立伊始，对证券市场标准化的认识源于急需统计数据，而这在当时的国民经济统计指标体系中还是一个空白。为了增加证券市场统计部分，证监会抓紧协调国家统计局、人民银行、财政部、国家计委，借鉴国际标准定义，共同确定统计指标，给出科学定义，并认真试用。经过两年多的时间，逐步完善，运行正常。以后又扩展至期货市场，渐渐形成了今天我们广泛使用的统计数字，从而客观准确地描述了中国证券期货市场，为市场分析和科学决策提供了依据。
2、标准化工作的拓展。1996年，随着证券市场的快速发展，经过6年运行的、以营业部为核心的系统日益暴露出其局限性。在这种情况下，我们一方面协调国务院有关部委，根据现行法律法规与政策要点严格执法，另一方面深入市场，调查研究，找出问题的症结，报经证监会批准，在统一规划、分步实施的原则下，首抓证券公司营业部的信息系统管理标准化工作。在国家标准化管理委员会、全国金融标准化委员会的具体指导和帮助下，以证券公司和交易所业务专家组成的标准起草小组认真学习了标准化工作的一系列文件、规定和程序，研究其在证券业的应用，确定标准起草的框架。经过反复讨论，并多次向行业征求意见，几易其稿，最后，由证监会于1998年颁布实施了《证券经营机构信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)。这一阶段，我们奠定了标准化工作的初步框架和原则，研究探索与之相适应的工作机制与工作方法，在分步实施中突出“急者先行”，集中力量打歼灭战，收到了很好的效果。
3、标准应用与受益阶段。为了有效落实证券业第一部标准化文件——《规范》，我们决定在证券经营机构中进行对照《规范》自查、地方证管办普查和证监会组织独立专家抽查，尽最大努力消灭系统风险隐患。这也是证券业第一次贯标活动。当时的具体情况是：(1)各证券公司面对《规范》，无从下手；又由于各家的系统状况和管理水平存在较大差距，搞得不好，会出现走过场。(2)当时刚刚统一行政监管体制，百业待兴，地方证管办和证监会机关的技术力量严重不足，进行信息系统的现场检查还是第一次，心里没底。(3)检查之后，是否对被检查营业部冠以什么名称、并钉上牌子？如何将《规范》的落实一以贯之，使之成为全行业的自觉行为？经过充分讨论，我们最后决定，还是通过标准化工作程序与内容，自担风险，限期整改。于是，就由《规范》起草小组成员设计了5个部分共19八项检查项目，由被检查单位或检查人员填写，划钩、打叉或填空，简单易操作；凡是存在问题的地方，自动成为整改内容；在首页开宗明义：“我们保证所示信息准确，并对信息的真实性负责”。从专业的角度和实践结果看，这样做不漏项，问题清楚，整改目的明确，同时锻炼了队伍。
在解决计算机2000年问题的过程中，我们进一步将上述做法引申为“写要做的事，做所写的事”，把标准化工作发展为这次大规模、前所未有的全行业行动的基本原则和方法。行业摸底表格，单位自查记录与工作日志，行业帮助的推荐性建议，应急演习和灾难备份范例，证券公司与交易所、登记结算公司的联网测试指引，证券期货业与银行业的跨行业测试指引，等等，所有这些，使我们集体感受到标准化的力量,以及，引入发达国家管理标准嫁接于我国市场所产生的后发优势。
4、全面发展和建章立制阶段。进入2000年，在对证券交易与结算信息系统进行全面调查的同时，我们对证券期货业标准化工作及其需求进行了梳理，结合国家科技部“十五”科技攻关，将影响系统优化的八项标准列入课题范围，并组织了八项小组共122人的编写队伍。在履行立项程序并获证监会和科技部批准后，于2002年1月开始了为期三年的标准起草、修改、业内广泛征求意见等工作，并于2004年完成了证监会审核、全国金融标准化委员会专家审查，正式向全国金融标准化委员会和国家标准化管理委员会申请报批。较之以往，这一时期的工作有三个突出特点：一是市场大局意识强。参加编写小组都是来自证券公司、交易所、基金管理公司、登记结算公司的专家。他们深知这些行业标准对自己所在单位、对市场规范发展和提高中国证券期货业竞争力所具有的重要意义，因此，有强烈的责任感和使命感，自觉协调局部利益，服从大局，表现出高度的专业精神。二是更具开放性，更注意借鉴国际同行的成熟标准，特别是在起草这些标准的理念、方法和形成维护机制方面。为了有效学习美国证券业广泛使用的FIX协议，“《证券交易数据交换协议》起草小组”搜集了协议文本与管理方法，组织翻译了近60万字的文稿，力求搞懂。我们还利用该标准亚太委员会负责人来访的机会，与他们展开讨论，逐步深化了解，确立了中国应用FIX(C—FIX)的基本框架和思路。类似的学习还有SWIFT，ISO15022，XBRL，ISIN等标准。三是初步实现了跨行业协作。如果说解决计算机2000年问题实现了与银行业联网测试是开端的话，那么，在全国金融标准化委员会的帮助下，我们与各商业银行间在制订行业标准方面进行的则是实质性合作。这集中表现在银行、保险业专家参与了所有证券期货业标准的审查，共同制定了《银证业务数据交换消息体结构和设计规则》。可以预计，该标准将大幅度地提高银行与证券期货业的运行效率，降低系统投入，为混业经营奠定良好的基础。
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