熊士坦证券将法律准备金增加至2亿美元

　　【MarketWatch旧金山7月12日讯】熊士坦证券在提交证管会的申请中宣布，公司将法律准备金数额提高一倍至2亿美元，以应付因为帮助避险基金进行不当共同基金股票交易而可能受到的起诉。

　　虽然熊士坦证券(BSC)声称自己已经为可能的起诉采取了充分的应对措施，但该公司还是与证管会商谈了可能的和解方案。

　　此前该公司披露自己成为证管机构对共同基金交易的讯问对象，证管会还可能采取更进一步的措施。

　　去年熊士坦证券为应对此类诉讼准备了1亿美元的法律准备金。

　　周二早盘，该公司股票下跌50美分，至106.24美元。

　　该公司宣布，由於追加了1亿美元准备金，第二季度净所得将由先前公布的3亿6510万美元下降至2亿9810万美元。

　　第二季度每股盈馀将减少47美分，至2.09美元。

　　此前分析师普遍预计，该公司第二季度每股盈馀2.25美元。

　　美国证管会很可能与熊士坦就其代表避险基金进行共同基金延迟交易一事达成和解，对此市场已经早有预期。延迟交易指在收盘後仍然以收盘前价格买进共同基金股票。这种行为可让交易商赚取不正当利益，但却会损害长期投资者的回报率。

　　根据向全美证券交易商协会提交的披露表格，证管会已通知熊士坦证券的一位前经纪商，称将考虑对这家券商的延迟交易行为提起诉讼。

　　二月份，证管会对另一家券商Brean Murray处以15万美元罚款，理由是该券商帮助避险基金客户进行了不当的共同基金交易。

　　证管会指出，Murray透过一位未透露姓名的结算券商获取和执行交易命令。有报导指熊士坦证券可能叁与了这名券商的延迟交易。

　　熊士坦证券发言人没有立即就此事发表评论。

　　2003年，纽约大法官斯皮泽(Elliot Spitzer)曾成功揭露了在拥有8兆美元市场的基金行业普遍存在的不正常交易现象。但最近美国银行交易员西波尔(Theodore Sihpol)在帮助共同基金进行延迟交易的数个指控中被宣判无罪，这不能不说是一个倒退。

　　不过在後来四起诉讼中，陪审团的意见僵持不下，法官宣布裁决无效。在8月22日复审中，斯皮泽准备对西波尔涉嫌的两起伪造商业纪录案和两起欺诈案进行重新审判。