西南证券遭立案调查 投行业务新增项目受影响

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　　记者 蒋洁琼

　　3月17日，西南证券（600369）发布公告，公司收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

　　据了解，此次立案调查将对西南证券投行业务造成一定影响，但投行业务并未全面暂停。根据相关规定，证券监管机构目前暂不受理西南证券新报保荐材料，但已经上报在审的项目并不受到影响。据统计，目前西南证券在证监会审核的包括首发、再融资和并购重组项目共有20余家，履行复核程序后将恢复正常审核。

　　据悉，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，证监会暂不受理被立案券商作为保荐机构或独立财务顾问出具的文件，但其开展的投行其它相关业务将不会受到影响。2016年12月9日，证监会对首次公开发行股票中止审查情况进行了修订，发行人的保荐机构因保荐相关业务（包含首发、再融资、并购重组）涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案的，保荐机构应当对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，重新履行保荐机构内核程序和合规程序，最终出具复核报告。经复核，拟继续推荐的，可同时申请恢复审查；已过发审会的项目经复核拟继续推荐的，可继续依法履行后续核准发行程序。

　　记者从公司获悉，西南证券作为综合类券商，目前除投行业务外，其它主要业务开展正常，新三板推荐挂牌业务也未受影响。