无锡小天鹅股份有限公司2016年度报告摘要

  无锡小天鹅股份有限公司

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2016-09

  2016

  年度报告摘要

  一、公司基本情况

  1、公司简介

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  无锡小天鹅股份有限公司主要从事家用洗衣机的研发、生产和销售，是中国最早经营洗衣机业务的公司。1978年，中国第一台全自动洗衣机在本公司问世。38年来，公司专注于洗衣机行业，目前主要产品有前开式洗衣机（又称滚筒洗衣机）和顶开式洗衣机（又称波轮洗衣机，波轮洗衣机按结构分为全自动洗衣机和双缸洗衣机），此外，公司还具备干衣机和搅拌式洗衣机的生产能力。目前，滚筒洗衣机、全自动洗衣机和双缸洗衣机是市场上最主流的品类。2016年，公司生产量超1800万台，同比实现快速增长。

  公司拥有完善的技术研发体系，拥有一个国家级企业技术中心和两个国家认定实验室等；公司坚持自主创新，拥有国际领先的变频技术、智能驱动控制、结构设计及工业设计等核心技术。公司目前在江苏无锡和安徽合肥有两大生产基地，总占地面积超过1200亩，年产能达2200万台，拥有国内、国际一流的生产设备和富有经验的制造团队。公司产品在国内市场和海外130多个国家和地区均有销售，其中海外市场收入占比超过20%。公司内销采用“代理+直营”的营销模式，线上和线下渠道同步发展。公司外销以OEM为主，同时注重对自有品牌的拓展。公司实行 “美的”、“小天鹅”双品牌战略，近几年来，“小天鹅”与“美的”品牌业务均保持较好较快增长。

  公司聚焦主业，以消费者为导向，不断优化产品结构，持续提升产品品质，管理效率明显改善，盈利能力不断增强，行业地位和市场份额持续提升，多年以来一直都是洗衣机行业最具竞争优势的企业之一。2016年，根据中怡康数据统计，公司零售量份额27.0%，同比提升1.6个百分点；根据海关数据统计，公司出口量份额17.8%，同比提升3.1个百分点。

  3、主要会计数据和财务指标

  （1）近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：元

  ■

  （2）分季度主要会计数据

  单位：元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况

  单位：股

  ■

  （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  二、经营情况讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  面对复杂多变的内外部环境，公司继续紧紧围绕“产品领先、效率驱动、全球经营”的战略主轴，专注主业，以用户为中心，不断提升产品竞争能力，深化经营转型，持续提升公司精细化管理水平，取得了较好的经营业绩。报告期内，公司实现营业收入163.35亿元，同比增长24.39%；归属于母公司股东的净利润11.75亿元，同比增长27.84%；公司整体毛利率25.86%。

  报告期内，公司综合单价整体保持稳定，公司收入的增长主要来自于产品销量的增长。销量增长依然来自于产品力提升与结构优化。报告期内，公司滚筒洗衣机销量占比突破了30%。内销电商渠道占比大幅提升，外销欧洲等区域高速增长。此外，公司干衣机业务持续发力，为公司销量的增长做出了积极贡献。报告期内，公司产品销量同比增长21.22%，增幅远高于行业平均水平。

  公司利润的增长，得益于规模增长、效率提升及汇率影响。深化T+3订单制及下线直发等，整体运营效率显著改善；人民币贬值对公司出口带来一定利好。报告期内，公司净利润率8.22%，同比增长0.20个百分点。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  单位：元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  □ 适用 √ 不适用

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  7、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

  无锡小天鹅股份有限公司

  法定代表人:方洪波

  二零一七年三月九日

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-01

  无锡小天鹅股份有限公司

  关于董事辞职的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  无锡小天鹅股份有限公司董事会于2017年3月6日收到公司董事张赵锋先生的书面辞职报告。

  张赵锋先生因工作变动原因，辞去公司董事职务，同时辞去董事会审计委员会委员职务。张赵锋先生辞职后不会导致董事会成员人数低于法定最低人数，辞职报告自送达董事会起生效。张赵锋先生辞职后不再担任公司任何职务。

  公司对张赵锋先生在任职期间对公司所做出的贡献，表示衷心的感谢！

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-02

  无锡小天鹅股份有限公司

  第八届董事会第九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议于2017年3月3日以书面或邮件方式发出通知，于2017年3月7日以现场方式召开。会议由董事长方洪波先生主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名，公司监事列席会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：

  一、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度总经理工作报告》；

  二、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度财务决算报告》；

  本议案尚需提交股东大会审议。

  三、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度利润分配方案》；

  经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司母公司2016年度实现净利润763,741,936.87元，加上年初未分配利润2,224,114,783.65元，可供分配利润为2,987,856,720.52元；分配2015年度股利379,492,658.40元，报告期末可供股东分配的利润为2,608,364,062.12元。

  2016年度分配预案为：拟以公司2016年末总股本632,487,764股为基数，按每10股派发现金红利7.50元（含税）向全体股东分配，共派发现金474,365,823.00元，剩余未分配利润结转以后年度。2016年度不以公积金转增股本，不送红股。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  四、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度董事会工作报告》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年度董事会工作报告》，于同日刊登在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  五、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度内部控制自我评价报告》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》，于同日刊登在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。

  六、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年度报告及其摘要》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年年度报告全文》和《无锡小天鹅股份有限公司2016年年度报告摘要》，于同日刊登在巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上；《无锡小天鹅股份有限公司2016年年度报告摘要》于同日同时刊登在《证券时报》、《大公报》上。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  七、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司2017年度审计机构的议案》；

  公司拟继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务报告和内部控制审计机构。具体审计费用拟提请股东大会授权董事会决定。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  八、以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2017年度预计公司日常关联交易的议案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度预计公司日常关联交易的公告》，于同日刊登在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案关联董事方洪波先生、肖明光先生均回避表决。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  九、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2017年度申请银行授信及为子公司提供担保的议案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度申请银行授信及为子公司提供担保的公告》，于同日刊登在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2017年开展远期外汇交易的议案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度开展远期外汇交易的公告》，于同日刊登在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十一、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2017年度以自有闲置资金进行委托理财的议案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度以自有闲置资金委托理财的公告》，于同日刊登在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十二、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于美的集团财务有限公司风险持续评估报告》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于美的集团财务有限公司风险持续评估报告》，于同日刊登在巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  十三、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司章程修正案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司章程修正案》，于同日刊登在巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案将提交股东大会审议。

  十四、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订的议案》；

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司股东大会议事规则（2017年3月修订）》，于同日刊登在巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  本议案将提交股东大会审议。

  十五、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于增补公司董事的议案》；

  公司董事会提名陆剑峰先生、江鹏先生为公司第八届董事会董事候选人，任期自股东大会决议日起至本届董事会任期结束止，简历附后。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  十六、以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》。

  内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》，于同日刊登在《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  附：简历

  陆剑峰，男，1973年11月出生，硕士。现任本公司总经理；曾任美的电器家用空调国内事业部总裁、中国营销总部总裁、美的电器副总裁、美的集团环境电器事业部总经理等职务。

  陆剑峰先生，未持有公司股票，与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，经查询，陆剑峰先生不是失信被执行人。

  江鹏，男，1973年10月出生，硕士。现任美的集团股份有限公司董事会秘书；曾任广东美的电器股份有限公司证券事务代表、董事会秘书。

  江鹏先生，未持有公司股票；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，经查询，江鹏先生不是失信被执行人。

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-03

  无锡小天鹅股份有限公司

  第八届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  无锡小天鹅股份有限公司第八届监事会第八次会议于2017年3月3日以书面或邮件方式发出通知，于2017年3月7日在本公司以现场方式召开。会议由监事会主席梁鹏飞先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过以下议案：

  一、审议通过了《2016年度监事会工作报告》；

  本议案尚需提交股东大会审议。

  二、审议通过了《2016年年度报告及摘要》；

  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  三、审议通过了《2016年度内部控制自我评价报告》；

  根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《主板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：

  公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司经营实际情况，建立了涵盖公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整、设置合理，能够保证公司管理规范运作、经营业务有序开展。报告期内，公司未有违反法律法规、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司内部控制制度的情形发生。

  公司监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》是客观和真实的，公司内部控制的实际情况与深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定和要求相符。

  四、审议通过了《关于2017年度预计公司日常关联交易的议案》。

  经审核，公司关联交易的决策程序符合相关规定，关联董事均回避表决；交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，不会损害公司及中小股东利益。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司监事会

  二零一七年三月九日

  股票简称：小天鹅A 小天鹅B   股票代码：000418 200418  公告编号：2017-08

  无锡小天鹅股份有限公司

  关于召开2016年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：2016年年度股东大会。

  2、会议召集人：公司董事会。

  《关于召开2016年年度股东大会的议案》已于2017年3月7日召开的第八届董事会第九次会议审议通过。

  3、会议召开的合法、合规性：召开本次股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、召开时间：

  现场会议召开时间：2017年4月10日下午14：30。

  网络投票时间：2017年4月9日—2017年4月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月10日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月9日下午15:00—2017年4月10日下午15:00。

  5、召开方式：

  本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

  （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席（授权委托书见附件2）；

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  6、出席对象：

  （1）2017年3月31日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）本公司聘请的律师及其他嘉宾。

  7、召开地点：无锡高新技术产业开发区长江南路18号无锡小天鹅股份有限公司会议室。

  二、会议审议事项

  1、审议《2016年度财务决算报告》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  2、审议《2016年度利润分配方案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  3、审议《2016年度董事会工作报告》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年度董事会工作报告》，刊登在2017年3月9日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  4、审议《2016年度监事会工作报告》；

  本议案经公司第八届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年度监事会工作报告》，刊登在2017年3月9日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  5、审议《2016年年度报告及摘要》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2016年年度报告》和《无锡小天鹅股份有限公司2016年年度报告摘要》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  6、审议《关于聘任2017年度审计机构的议案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  7、审议《关于2017年度预计公司日常关联交易的议案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度预计公司日常关联交易的公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  8、审议《关于2017年度申请银行授信及为子公司提供担保的议案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度申请银行授信及为子公司提供担保的公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  9、审议《关于2017年度以自有闲置资金进行委托理财的议案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度以自有闲置资金进行委托理财的公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  10、审议《公司章程修正案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司章程修正案》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。本议案为特别决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上同意方可通过。

  11、审议《关于修订的议案》；

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司股东大会议事规则》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

  12、审议《关于增补公司董事的议案》。

  12.1 选举陆剑峰先生为第八届董事会非独立董事；

  12.2 选举江鹏先生为第八届董事会非独立董事。

  本议案经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见《无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》，刊登在2017年3月9日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。本议案投票采取累积投票制。非独立董事候选人简历附后。

  三、会议登记方法

  1、登记时间：2017年4月5日至2017年4月6日（上午8：30至11：30 ；下午13：00至16：30）。

  2、登记办法：

  （1）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持授权委托书和出席人身份证。

  （2）个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记；委托代理人出席的，还需持授权委托书及其身份证。

  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请发传真后电话确认。

  3、登记地点：无锡高新技术产业开发区长江南路18号

  无锡小天鹅股份有限公司证券部

  四、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

  五、其他事项

  1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

  2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  3、联系方式：

  公司地址：无锡高新技术产业开发区长江南路18号

  邮政编码：214028

  联系电话：0510-81082320、81082337

  传  真：0510-83720879

  联 系 人：赵玉林

  六、备查文件

  1、第八届董事会第九次会议决议。

  特此通知。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  附：简历

  陆剑峰，男，1973年11月出生，硕士。现任本公司总经理；曾任美的电器家用空调国内事业部总裁、中国营销总部总裁、美的电器副总裁、美的集团环境电器事业部总经理等职务。

  陆剑峰先生，未持有公司股票，与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，经查询，陆剑峰先生不是失信被执行人。

  江鹏，男，1973年10月出生，硕士。现任美的集团股份有限公司董事会秘书；曾任广东美的电器股份有限公司证券事务代表、董事会秘书。

  江鹏先生，未持有公司股票；未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，经查询，江鹏先生不是失信被执行人。

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：360418（A股、B股）

  2、投票简称：天鹅投票

  3、议案设置及意见表决

  （1）议案设置

  表1：2016年年度股东大会议案对应“议案编码”一览表

  ■

  （2）填报表决意见。

  对于非累积投票的议案1至议案11，直接填报表决意见，同意、反对、弃权。

  对于实行累积投票的议案12，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票则视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  表2：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

  ■

  议案12中股东拥有的选举票数如下：

  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

  股东可以将票数平均分配给2 位非独立董事候选人，也可以在2位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2017年4月10日的交易时间，即上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月9日下午15:00，结束时间为2017年4月10日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹全权委托 (正楷体)先生\女士代表本人（单位）出席无锡小天鹅股份有限公司于2017年4月10日召开的2016年年度股东大会，并代表本人（单位）对大会各项议案(不包括临时议案)按下列意思表示代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可以其认为适当的方式进行表决。

  本人（本单位）对下述议案的投票意见如下：

  ■

  委托人姓名： 委托人身份证号码：

  委托人持股数量： 委托人股票账户卡号码：

  受托人姓名： 受托人身份证号码：

  委托日期：2017年 月 日   委托人签名（或盖章）：

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-04

  无锡小天鹅股份有限公司关于

  2017年度预计日常关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  释义：

  本公司(或“公司”)：无锡小天鹅股份有限公司

  美的集团：美的集团股份有限公司

  美的电商公司：美的集团电子商务有限公司

  宁波美的联合物资：宁波美的联合物资供应有限公司

  美的希克斯电子：广东美的希克斯电子有限公司

  美的智慧家居：美的智慧家居科技有限公司

  芜湖威灵电机：芜湖威灵电机销售有限公司

  淮安威灵电机：淮安威灵电机制造有限公司

  浙江美芝压缩机：浙江美芝压缩机有限公司

  美美家园电器：宁波美美家园电器服务有限公司

  安得物流：安得物流股份有限公司

  宁波美安：宁波美安物流有限公司

  芜湖小天鹅：芜湖小天鹅制冷设备有限公司

  美的环境电器：广东美的环境电器制造有限公司

  合肥华凌：合肥华凌股份有限公司

  湖北美的电冰箱：湖北美的电冰箱有限公司

  美的越南生活电器：MIDEA CONSUMER ELECTRIC (VIETNAM) CO.,LTD

  美的马来西亚公司：Midea Scott & English Electronics SDN.BHD

  美的印尼公司：PT. MIDEA PLANET INDONESIA

  美的俄罗斯公司：Orient Household Appliances Ltd.

  美的新加坡公司：Midea Electric Trading (Singapore) Co. Pte. Ltd.?

  美的泰国公司：Midea Electric Trading (Thailand) Co.,Ltd.?

  美的东芝公司：TOSHIBA LIFESTYLE PRODUCTS & SERVICES CORPORATION

  一、日常关联交易基本情况

  （一）关联交易概述

  2017年，预计本公司及控股子公司拟发生的购买原材料及产品、销售洗衣机成品及配件、提供物流及其他服务等日常关联交易总金额不超过875,600万元（不含商标使用许可交易额度）。2016年，本公司及控股子公司实际发生的日常关联交易总金额为544，596万元。

  （二）2017年度预计日常关联交易类别与金额

  ■

  （三）2016年度日常关联交易实际发生情况

  ■

  二、关联人介绍和关联关系

  （一）关联方基本情况

  ■

  （二）关联方最近一期财务数据（截止2016年9月30日）单位：万元

  ■

  注1：芜湖小天鹅2016年度无实际经营业务，主营业务收入和净利润为0元。；

  注2：为2015年上半年数据，引用美的集团公告（公告编号：2016-030）中数据。

  （三）关联方之关联关系说明

  美的集团为公司控股股东，其他关联企业均系公司控股股东控制子公司。

  （四）履约能力分析

  上述关联企业均系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，生产经营正常，财务状况良好，具有良好的履约能力。

  三、关联交易主要内容

  （一）关联交易定价原则

  上述日常关联交易价格均遵循公平合理的定价原则，以市场价格为基础，双方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易框架协议，并保证相互提供的产品和服务的价格不偏离第三方价格。执行市场价格时，双方可随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。

  （二）关联交易协议主要内容

  1、采购商品、接受服务的关联交易

  （1）交易主体、交易内容和协议最高金额

  ■

  （2）结算方式

  甲方在收到乙方供货或服务后,付给乙方现汇或3-6月内到期的承兑汇票。

  （3）协议生效条件和日期

  由甲乙双方签字盖章后经双方有权机构审核通过后生效，自2017年1月1日起执行，有效期一年。

  （4）协议其他主要条款：合同期间，甲乙双方经协商一致可变更或解除本合同。但在未解除合同之前，各方仍需严格履行。如因一方违约而给另一方带来经济损失，违约方必须给予守约方相应的赔偿。

  （5）甲方可以授权甲方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，乙方可以授权乙方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，甲方或甲方下属经营单位与乙方或乙方下属经营单位之间可另行签订具体购销与劳务合同。具体购销与劳务合同应服从本协议。

  2、销售商品的关联交易

  （1）交易主体、交易内容和协议最高金额

  ■

  （2）结算方式

  乙方在收到甲方供货后，付给甲方现汇、电子汇款或3-6月内到期的承兑汇票。

  （3）协议生效条件和日期

  由甲乙双方签字盖章后经双方有权机构审核通过后生效，自2017年1月1日起执行，有效期一年。

  （4）协议其他主要条款：合同期间，甲乙双方经协商一致可变更或解除本合同。但在未解除合同之前，各方仍需严格履行。如因一方违约而给另一方带来经济损失，违约方必须给予守约方相应的赔偿。

  （5）甲方可以授权甲方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，乙方可以授权乙方下属经营单位具体履行本协议，承担相应的义务，享有相应的权利，甲方或甲方下属经营单位与乙方或乙方下属经营单位之间可另行签订具体购销与劳务合同。具体购销与劳务合同应服从本协议。

  3、商标使用许可的关联交易

  （1）交易主体、交易内容和商标许可使用费

  ■

  （2）许可期限与范围

  许可期限：自2017年1月1日至2019年12月31日。许可期限届满前六个月，甲乙双方可协商续签事宜，在同等条件下，乙方具有优先续约权。

  许可范围：中国大陆地区，不包括港、澳、台地区。

  （3）结算方式

  乙方应于每一合同年度到期后的三个月内将该年度的许可使用费支付给甲方。

  （4）许可产品的质量保证要求等。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  上述关联交易有利于充分利用双方的资源优势，实现合理的资源配置，提高公司销售收入，降低公司运营成本，存在交易的必要性。

  上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害本公司利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性，对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。

  五、独立董事意见

  上述关联交易已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，公司独立董事出具了同意提交第八届董事会第九次会议审议的事前认可函，并发表了独立董事意见书，一致认为：公司关联交易的审议和表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，关联董事均回避表决；上述交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，不会损害公司及中小股东利益，符合中国证监会和深交所的有关规定。

  六、备查文件目录

  1、第八届董事会第九次会议决议；

  2、独立董事事前认可函；

  3、独立董事独立意见书；

  4、本公司及子公司与关联方的日常关联交易协议。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-05

  无锡小天鹅股份有限公司

  关于2017年度申请银行授信及

  为子公司提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、基本情况概述 

  根据公司经营发展的需要,为保证正常资金周转，本公司及控股子公司拟于2017年5月至2018年4月期间向中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司等各家银行申请合计54.6亿元的融资综合授信额度（含开立信用证、开具银行承兑汇票等）。

  其中，本公司控股子公司合肥美的洗衣机有限公司(以下简称“合肥美的洗衣机”)拟于2017年5月至2018年4月期间向各家银行申请合计12.5亿元的融资综合授信额度（含开立信用证、开具银行承兑汇票等）。公司拟在上述额度范围内为子公司合肥美的洗衣机提供连带责任保证，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。合肥美的洗衣机以全部资产为上述担保提供了反担保。

  该担保不构成关联交易，已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会批准后实施。

  对于本公司为控股子公司在上述额度内提供的担保，在实际办理过程中授权董事长签署相关文件。对于子公司在上述额度以外要求公司提供的担保，需根据情况另行提请公司董事会或股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  1、被担保人基本信息

  ■

  2、被担保人财务数据（单位：万元）

  ■

  三、担保协议的主要内容

  上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的控股子公司与银行共同协商确定。公司将严格审批担保合同，控制风险。

  四、董事会意见  

  公司董事会认为：公司本次提供担保的控股子公司,经营状况良好，偿债能力较强，公司对其具有绝对控制权，为其提供担保的风险处于公司可控的范围之内。子公司本次向银行申请融资仅用于流动资金周转，上述担保有利于保证公司及子公司的正常资金周转，确保日常生产经营。

  公司独立董事认为:上述子公司经营状况良好，现金流正常稳定。上述对外担保均要求被担保单位以全部资产提供反担保，可有效控制担保风险。公司对控股子公司的担保，履行了相应程序，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止2016年12月31日，公司为子公司提供的担保余额为19,314.33元, 占归属于上市公司股东净资产的3.23%，无违规对外担保行为。公司不存在为控股股东及其关联方或者直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-06

  无锡小天鹅股份有限公司关于2017年度开展远期外汇交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司资金管理模式要求和日常业务需要，2017年公司拟开展的外汇衍生品业务的产品范围为远期结/售汇及相关业务的组合，外汇衍生品投资业务开展总额不超过3.5亿美元，现将相关情况说明如下：

  一、履行合法表决程序的说明

  本次拟开展的外汇衍生品业务已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

  根据有关规定，本次拟开展的外汇衍生品业务不构成关联交易。

  二、开展远期外汇交易的必要性

  公司开展外汇衍生品业务的目标仅为规避出口业务所面临的汇率风险,整体外汇衍生品业务规模与公司实际出口业务量规模相适应,不存在投机性操作。2016年,公司出口业务收入占总收入比例超过20%,主要是以外币结算,而成本支出主要是人民币结算,收入与支出币种的不匹配致使汇率的波动对公司的利润有较大的影响,为保证公司持续稳健发展和目标利润的实现,有必要通过外汇衍生品业务来规避汇率风险。

  三、拟开展外汇衍生品投资业务的概述

  公司拟开展的远期结/售汇及相关业务与日常经营紧密联系，以真实的进出口业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。

  1、远期外汇交易主要品种

  公司拟开展的远期结汇业务为针对出口业务，与境内金融结构签订远期结汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇汇率，消除汇率波动的影响。

  2、业务期间、对象和远期外汇交易金额

  业务期间为2017年1月至12月（交割期间为2017年至2018年，单笔业务最长期间不超过一年），交易对象为境内金融机构，开展远期结/售汇业务累计总金额不超过3.5亿美元。

  3、远期外汇交易流动性安排

  所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。

  4、远期外汇交易其他条款

  公司拟开展的外汇资金业务主要使用银行额度担保，额度比例及交易的杠杆倍数一般在10以内，到期采用本金交割或差额交割的方式。

  四、管理制度

  依据《无锡小天鹅股份有限公司外汇资金业务管理办法》进行管理。该制度明确了相关组织机构、人员职责与分工、审批流程、操作流程及资金交割等相关内容。

  五、外汇衍生品投资业务的风险分析

  1、市场风险

  远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基本为人民币）和市场风险确定是否签订远期结汇合约，签订合约后相当于锁定了换汇成本和利润。公司以保障利润为原则，不以投机获利为目标；公司以已确定的风险敞口为基础进行对冲，并根据业务和外汇市场变化情况进行动态管理，保证公司合理及稳健的利润水平。

  2、流动性风险

  此类外汇资金业务性质简单，交易的期限均根据公司未来的收付款预算进行操作，对公司流动性没有影响。

  3、履约风险：

  公司的外汇资金业务均对应相关的进出口业务，无投机性操作，不存在履约风险。

  六、风险管理策略

  公司秉承安全稳健、适度合理的原则，所有外汇资金业务均需有正常合理的业务背景，杜绝投机行为。公司外汇资金交易实行二级管理制度，分别为公司财务管理部和下属经营单位。各级均有清晰的管理定位和职责，外汇资金业务申请、监控和实际操作的功能分别由不同层级和部门负责，责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

  七、公允价值分析

  公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。

  八、会计政策及核算原则

  公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业计准则第24号—套期保值》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

  九、独立董事意见

  公司以规避汇率波动风险、降低汇兑损失为目的所开展的远期结汇/售汇套期保值业务，与该公司日常经营紧密相关，符合有关法律、法规的规定，且公司

  已建立了《外汇资金业务管理办法》，加强了风险管理和控制，同意公司开展上述衍生品投资。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日

  股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2017-07

  无锡小天鹅股份有限公司

  关于2017年度以自有闲置资金

  进行委托理财的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  无锡小天鹅股份有限公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于2017年度以自有闲置资金进行委托理财的议案》，同意公司为提高资金使用效率，以自有闲置资金进行委托理财，用于投资中短期低风险理财产品，拟投资额度不超过60亿元。相关情况公告如下：

  一、委托理财情况概述

  1、委托理财的目的

  在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

  2、投资金额

  使用合计不超过60亿元的自有闲置资金进行委托理财，上述资金额度可滚动使用。

  3、投资方式

  公司委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构进行中短期低风险投资理财，参与银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司及基金公司类固定收益类产品等。

  公司用于委托理财的闲置资金，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。

  4、投资期限

  公司委托理财的期限为公司股东大会决议通过之日起一年以内，每笔委托理财的投资期限不超过二年。

  二、委托理财的资金来源

  公司进行委托理财所使用的资金为公司自有闲置资金，资金来源合法合规。

  三、需履行的审批程序

  依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定，本次委托理财事项经公司董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

  四、委托理财对公司的影响

  公司委托理财所选择的理财产品，投资方向均为中短期低风险理财产品品种，公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司的闲置资金的使用效率。

  五、风险控制

  公司已制定了《委托理财内控管理制度》，对委托理财的权限、审核流程、报告制度、受托方选择、日常监控与核查、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。

  六、独立董事关于委托理财事项的独立意见

  公司独立董事认为：公司进行委托理财，符合相关法规与规则的规定；公司建立了《委托理财内控制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。公司本次以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害中小股东利益的行为。

  特此公告。

  无锡小天鹅股份有限公司

  董事会

  二零一七年三月九日