证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)(8)

　　第六十条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。

　　第五章 监督管理

　　第六十一条 集合计划成立之日起5日内，证券公司应当将集合计划的推广、合同签订、验资和计划设立情况报住所地中国证监会派出机构备案。

　　第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

　　第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

　　第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

　　第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。

　　第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：

　　(一)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

　　(二)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；

　　(三)责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；

　　(四)责令暂停证券公司集合资产管理业务；

　　(五)法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

　　证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。

　　第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。

　　第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第六章 附则

　　第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。

　　第七十条 本细则自2008年7月1日起施行。