证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)(6)

　　(一)集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；

　　(二)集合计划展期没有损害客户利益的情形；

　　(三)资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；

　　(四)证券公司以自有资金参与集合计划的，承诺展期期间不收回参与的自有资金；

　　(五)中国证监会规定的其他条件。

　　证券公司应当在计划存续期届满3个月前，向中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。

　　第四十六条 中国证监会同意展期的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。

　　客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。

　　第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的成立条件和展期条件的，不得展期。

　　集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报住所地中国证监会派出机构备案。

　　第四十八条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。

　　第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：

　　(一)计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；

　　(二)计划存续期满且不展期；

　　(三)计划说明书约定的终止情形；

　　(四)法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

　　第五十条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。

　　证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。

　　第五十一条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。

　　第四章 风险管理与内部控制

　　第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。