证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)

　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)，制定本细则。

　　第二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定。

　　第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

　　第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

　　第五条 未经中国证监会批准，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以任何形式变相从事集合资产管理业务。

　　第六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。

　　特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。

　　第七条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。

　　证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。

　　第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

　　第二章 申请与核准

　　第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：

　　(一)申请书；

　　(二)计划说明书；

　　(三)集合资产管理合同文本；

　　(四)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；

　　(五)推广方案、推广代理协议；

　　(六)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；

　　(七)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；

　　(八)法律意见书；

　　(九)中国证监会要求的其他材料。