券商综合治理落幕数 千亿元风险敞口化险为夷

　　陆媛

　　证监会昨日首次披露了三年来券商综合治理的风险数据，正是券商综合治理工作使得数千亿元的风险敞口最终化险为夷，全行业转入常规监管阶段继续发展。

　　“为了对券商行业进行综合治理，国家、社会、投资者都付出了巨大代价。我们正对相关公司进行一次全面检查，加强监管，希望能够避免复发。”一位监管者总结说。

　　随着证券市场的结构性调整和持续低迷，2003年底至2004年上半年，以南方、闽发、“德隆系”等证券公司的问题充分暴露为标志，证券行业多年累积的风险呈现集中爆发状态，证券公司面临行业建立以来第一次行业性危机。自此证监会在国务院部署下开始券商综合治理工作，并于今年8月31日基本完成。

　　证监会事后摸底核查，当时证券公司全行业客户交易结算资金缺口640亿元，违规资产管理1853亿元，挪用经纪客户债券134亿元，股东占款195亿元；超比例持股99只，账外经营1050亿元；84家公司存在1648亿元流动性缺口，其中34家公司的资金链随时可能断裂。证券公司的风险已经严重危及证券市场安全，影响社会稳定，成为制约证券市场健康发展的突出问题，情况十分严重。

　　综合治理期间，证监会累计处置了31家高风险证券公司，清理账户1153万个。在处置高风险公司的同时，指导、支持有关方面对27家风险公司实施重组，使其达到持续经营的标准。目前，104家正常经营的证券公司各项风险控制指标也均已达到规定标准。

　　证监会截至目前提供的最新数据显示，19家公司被责令关闭，7家公司被撤销，4家公司被撤销业务许可，14家公司和9家营业部被暂停业务，一批涉嫌刑事犯罪的公司及其责任人被移送公安、司法部门调查。

　　目前证券公司各项整改工作基本完成，挪用客户保证金、挪用客户债券、集中持股、违规保本保底

理财、账外经营等问题全部清理完毕。104家证券公司中，中金公司等4家公司无整改事项；中信证券等76家公司全部完成整改；华西证券等3家公司基本完成整改，仅存个别事项正在履行相关手续；银河、西南、大通证券等21家重组、新设类公司已进行现场检查验收，正履行相关程序，陆续转入常规监管。

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