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近日，从中国证券业协会传来消息：华创证券成为第二批申报创新试点的5家券商之一。记者昨日电话采访了远在贵州的华创证券董事长陶永泽。
“我们的创新目标是：克服竞争手段同质化，为客户提供量身定做特色服务，努力增加服务产品，构建核心竞争力”，华创证券董事长陶永泽如是说。
注册资本为2亿元人民币的华创证券经纪有限责任公司是已经提出创新试点申请的券商中注册资本规模最小的公司。然而，就是这个小券商却把业内认为是利润微薄的经纪业务经营得有声有色，并在群雄割据的资本市场中取得了一席之地，经营业务从贵州延伸到北京、上海、深圳、四川和南京。
华创证券缘何在近三年低迷的证券市场中能脱颖而出呢？董事长陶永泽说：华创证券2002年成立，创新是华创证券求生存、求发展的主基调。公司成立了以主要领导为首的业务创新领导小组，从公司的治理结构、内控制度、风险管理、机构设置、人员配备都作出了具体安排，并通过组织、制度等方面的创新来保持和强化经营特色。在组织创新方面，公司本着积极稳妥的原则实行增资扩股，并根据创新业务的要求，调整机构设置，重点建立一支由经济、金融博士、硕士组成的投资咨询队伍，加强了风险管理机构的建设；在制度建设方面，引进了新的绩效评估办法，建立了以净资产为核心的风险管理体系，进一步加强了公司的风险控制工作；公司还根据贵州省国企比重大、改制任务重的特点，以企业并购为重点，本着风险可控、量力而行等原则来整合资源。并依靠良好的激励约束机制在经纪业务的增值服务和财务顾问业务方面进行新探索。
陶永泽董事长还说：华创证券以经纪类券商的身份，于今年9月向中国证券业协会报送了关于从事创新试点活动证券公司评审的申请材料。为配合创新试点申请工作，华创证券从加强内控的角度出发，正式启动了客户交易结算资金独立存管系统，成立了独立的清算中心和合规检查室，配备了相应的专业人员。为了使创新产品能顺利推出，公司还重新完善了技术支持系统，购置了新设备，更换了部分软件。
本报记者甘国和
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