2月16日收盘后，*ST 昆机（A 600806 /H300）公告称，16日，公司及时任董事长王兴和时任董事会秘书罗涛收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会对昆明机床信息披露违法行为进行了立案调查、审理，当事人昆明机床等未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，故依法对昆明机床给予警告，并处以40万元罚款。
*ST昆机同时公告表示，收到处罚决定书后，公司及个人将按照要求汇缴罚款至中国证监会指定账户。
证监会对*ST昆机处罚刚刚落定，来自*ST 昆机散户的群体索赔也出现了重大进展，日前，四十位投资者起诉上市公司*ST 昆机等证券虚假陈述责任纠纷案已经获得昆明市中级人民法院的正式受理。
上述四十位投资者代理律师上海市华荣律师事务所合伙人许峰介绍称，这是其律师团队代理的首批*ST 昆机虚假陈述索赔案件，四十人起诉标的约为700万元，目前处在法院刚刚立案阶段，正在等待法院的开庭安排，很快其所在的律师事务所会再向法院提交第二批投资者的索赔材料立案。
*ST昆机信披显示，此次被证监会处罚，是因为在披露沈阳机床（集团）有限责任公司与西藏紫光卓远股权投资有限公司《股份转让协议》过程中的重大遗漏， *ST昆机第一大股东沈机集团拟将所持有*ST昆机股份转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司，并谈判形成了若干版股份转让协议草稿，发给了*ST昆机，以便其准备信息披露。此后在披露前，紫光卓远又在协议中增加了涉及此次信披违规被处罚的两个重要条款：
1、“协议的解除8.1本协议签署之日起3个月内，依照4.1条所列的生效条件不能全部获得满足的，则本协议自动解除，双方互不承担违约责任。……”（以下简称“3个月自动解除”条款）
2、“生效条件 4.1.4甲方（沈机集团）获得云南省有关政府部门支持乙方（紫光卓远）成为*ST昆机第一大股东的书面文件，云南省工业投资控股集团有限责任公司出具书面文件支持并配合完成本协议项下股权转让事宜”（以下简称“获得云南各部门支持”条款）
增加上述两条款后，紫光卓远于当日将该版本协议盖章后发给沈机集团。2015年11月10日，沈机集团在该版本上盖章，至此双方正式签署协议。 同日，沈机集团将双方均盖章签字的《股份转让协议》发送给*ST昆机。时任*ST昆机董事会秘书罗涛收到该正式协议后，向董事长王兴汇报， 但二人并未将正式协议与之前的协议草稿进行核对，未发现其中增加了“3个月自动解除”、“获得云南各部门支持”条款，即安排工作人员进行协议内容的披露工作。也即在当日，*ST昆机发布了《关于大股东转让公司股份签署协议公告》，公告中未披露“3个月自动解除”、“获得云南各部门支持”条款，成为此次*ST昆机信息披露违规的起始点。
证监会认为，*ST昆机在披露大股东持有股份情况的较大变化时，未披露《股份转让协议》中“3个月自动解除”、“获得云南各部门支持”条款的行为属于信息披露的重大遗漏，故决定对昆明机床行政处罚。
此次除*ST昆机被处罚，公开信息显示，其大股东沈机集团此前同样收到了证监会的《行政处罚事先告知书》，因沈机集团在上述信披违规中的责任，证监会将对其处以50万元罚款。而较为罕见的，此次股份转让过程中有关方面的财务顾问中德证券同样被证监会处罚。证监会认为，中德证券未取得并核查沈机集团和紫光卓远正式签署的《股份转让协议》，未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏，其出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏，故拟责令中德证券改正，没收业务收入300万元，并处以300万元罚款。
上海市华荣律师事务所许峰律师表示，基于上市公司以及股权转让各方均存在违规，故在代理投资者索赔过程中，已将上市公司*ST昆机以及沈机集团、紫光卓远、中德证券都作为共同被告，要求各方承担连带赔偿责任。许峰律师称，该案是重大重组财务顾问首次出现在证券虚假陈述民事赔偿案件中，将非常有代表意义，如果投资者是在2015年11月11日到2016年2月5日之间买入*ST昆机（600806）股票，并且在2016年2月5日之后卖出或继续持有，后续也可发起索赔。
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