四家上市公司被查被处罚 股民维权大军可以行动

　　记者 余以墨

　　2016年已经过去大半，A股证券维权领域掀起不少索赔高潮。事实上，除了那些知名度高、维权呼声高的上市公司之外，还有一些相对较为“低调”的公司也领到了罚单，或者是被立案调查，相关投资者也可以进行索赔准备。

　　顾地科技被处罚可以索赔

　　2015年3月17日，顾地科技股份有限公司（顾地科技，002694 ）发布《关于控股股东转让公司股份的提示性公告》，称2015年3月13日，公司控股股东广东顾地塑胶有限公司分别与重庆涌瑞股权投资有限公司、杭州德力 西集团有限公司、邢建亚签订了《股权转让协议》。

　　2015年11月27日，深圳证券交易所发布《关于对顾地科技股份有限公司相关当事人给予公开谴责处分的公告》。该股股价大跌。

　　2015年12月3日，顾地科技又公告称，公司收到广东顾地的《告知函》，告知广东顾地向重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚提出签订补充约定，因《股份 转让补充协议》相关条款实质上与本公司、重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚就股份转让事宜出具的《承诺函》内容存在不一致，经各方协商一致决定不予披露《股份 转让补充协议》，故广东顾地未就签署《股份转让补充协议》相关事宜及时告知顾地科技。

　　2015年12月8日晚，顾地科技发布公告称，收到证监会《调查通知书》。12月10日，顾地科技又公告，称其控股股东广东顾地塑胶有限公司也收到证监会调查通知书，被告知相关行为涉嫌违法违规，将对其立案调查。

　　2016年6月3日晚，顾地科技发布《关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚事先告知书》的公告》，对予顾地科技、广东顾地行政处罚。

　　海天铭律师事务所宋一欣律师表示，根据司法解释规定，符合索赔条件的投资者为：在2015年3月13日至2015年11月27日期间买入顾地科技股票，并在2015年11月27日后卖出或继续持有该股票者。

　　浙江裕丰律师事务所厉健律师提醒，投资者应提供身份证复印件、深圳证券交易所股东卡复印件或证券开户信息确认单（加盖证券营业部业务印章）、首次购 买该股票至今的交易记录原件或交割单原件（加盖证券营业部业务印章），并附上您的联系电话/手机/地址邮编/电子邮箱/QQ号/微信号。免费审核后，律师 将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者，进一步提供相关诉讼及委托代理文件。律师不预先收取任何律师服务费，实施共同承担风险、共同获得利益的风险代理 模式。

　　福建金森信披违规被处罚

　　2016年6月6日晚，福建金森林业股份有限公司（福建金森， 002679）发布关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告。此前，福建金森在2015年7月22日发布《关于收到中国证监会调查通知书的公告》。

　　证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2016】51号）主要内容如下：

　　一、福建金森披露的《重大资产重组报告书（草案）》存在虚假记载。二、连城兰花2012年1月至2014年9月虚构销售业务虚增收入77，866，225元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条之规定，证监会拟决定：1、对福建金森给予警告，并处罚款30 万元；对直接负责的主管人员王国熙、应飚给予警告，并分别处以5万元罚款。2、对连城兰花给予警告，并处罚款60万元；对直接负责的主管人员饶春荣、 巫永俊给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，符合索赔条件的投资者为：在2015年1月13日至2015年2月7日期间买入福建金森股票，并在2015年2月7日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

　　两公司涉嫌信批违法被立案

　　2016年6月2日，黑龙江黑化股份有限公司（*ST黑化， 600179）发布《关于收到中国证监会《调查通知书》的公告》，因公司涉嫌未按规定披露信息，根据《证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。之 前，2016年5月25日，*ST黑化公告称，其收到黑龙江监管局警示函。函件指出，*ST黑化不晚于2016年3月28日知悉被黑龙江龙煤矿业集团股份 有限公司起诉，涉案金额达1.86亿元，但*ST黑化直至2016年5月6日才披露上述诉讼。

　　2016年5月6日，*ST黑化发布《涉及诉讼的公告》称， 2016年3月29日收到《黑龙江省高级人民法院 传票》【（2016）黑民初27号】及《黑龙江省高级人民法院民事裁定书》【（2016）黑民初27号之一】等法律文书，黑龙江省高级人民法院已经受理黑 龙江龙煤矿业集团股份有限公司诉本公司买卖合同纠纷一案。 涉案的金额：185，586，174.84 元。

　　宋一欣律师表示，初步确定符合条件的投资者为：根据司法解释规定，初步确定符合索赔条件的投资者为：在2016年3月28日至2016年5月6日间买入*ST黑化 股票，并在2016年5月6日后卖出或继续持有该股票。

　　另外一家被立案调查的公司是甘肃皇台酒业股份有限公司（皇台酒业， 000995），2016年6月18日该公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》，因公司涉嫌未按规定披露信息，根据《证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

　　根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以起诉索赔损失。宋一欣律师表示， 初步确定符合条件的投资者为：根据司法解释规定，初步确定符合索赔条件的投资者为：在2016年6月19日（含当日）前买入皇台酒业（000995）股 票，并在2016年6月19日后卖出或继续持有该股票。