东方金珏“徐翔代持门”发酵 华英证券遭交易所问询

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　　21世纪经济报道 周伊雪

　　8月8日晚间，东方金珏第二大股东瑞丽金泽投资管理有限公司（以下简称“瑞丽金泽”）被曝出有关股东替徐翔代持股份一事，再次被交易所发函问询，事件不断发酵。

　　上交所在问询函中提出：

　　一、根据青岛市公安局根据青岛市公安局《协助冻结财产通知书》，瑞丽金泽所持公司2.9股股份及其孳息被认定为徐翔的财产予以全部冻结。但你公司公告表示，瑞丽金泽系赵兴龙实际控制的企业，赵兴龙持有的瑞丽金泽51%股权与徐翔不存在股份代持安排。该表述与公安机关认定情况不尽一致，请向赵兴龙函证并充分说明上述差异的原因。

　　二、瑞丽金泽所持上述股份系2015年认购公司非公开发行的股票获得，公司保荐机构和主承销商华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）、法律顾问北京德恒律师事务所（以下简称“北京德恒”）在其于2015年2月出具的核查意见中，认为公司此次发行过程及认购对象合法合规。请华英证券和北京德恒结合公司近期信息披露，说明是否就公司此次发行对象的资金来源等进行严格、充分核查；如是，请具体说明未能核查发现认购对象存在股份代持情形的原因，自查前期核查工作是否勤勉尽责，并提供相关工作底稿。

　　对于问题一，上海杰赛律师事务所证券部主任王智斌对记者表示，尽管根据东方金珏披露，瑞丽金泽49%股票的持有者朱向英承认其是替徐翔代持，而另51%股票持有者赵兴龙不存在代持现象，但仍可能存在瑞丽金泽作为法人机构替代徐翔持股的情形。

　　对于问题二，据记者查阅当时的定增实施报告书，该定增的保荐机构为华英证券，且华英证券彼时确认瑞丽金泽的股东出资为其自有资金或借贷资金，不存在代持、委托或信托持股安排。

　　王智斌认为，需要根据进一步信息来判断，如果有证据证明保荐机构未能勤勉尽责，则保荐机构也要承担一定责任。

　　记者拨打定增实施报告书中华英证券所留下的联系电话，无人接听。