“中技系”A股公司被密集调查 4公司被立案调查
刘冬
[ *ST国创今日公告称，因信披违规，公司于6月18日接到《中国证券监督管理委员会[微博]立案调查通知书》。至此，加上之前被证监会[微博]立案调查的ST成城、*ST国恒和恒立实业，成清波及其控制的中技系旗下被监管层立案调查的上市公司达到4家 ]
6月18日晚间，贵州国创能源控股(集团)股份有限公司(简称国创能源，现*ST国创)公告称，因公司信息披露违反证券法律法规，公司于6月18日接到《中国证券监督管理委员会立案调查通知书》。至此，加上之前被证监会立案调查的ST成城、*ST国恒、恒立实业，成清波及其控制的中技系旗下被监管层立案调查的上市公司已经达到4家。
不仅如此，成城股份还在6月18日晚间公告了吉林证监局的处罚决定书，决定书显示，ST成城在中国建设银行北京望京支行营业部开设了银行账户(账号：11001070200053004955)，2012年8月1日至11月16日期间，该账户收到上海乾灏投资管理中心(有限合伙)转入共计25822万元资金，其中2095万元转至中技实业，23727万元转至深圳市博润电子技术有限公司。
四上市公司被证监会立案调查
对于国创能源定增项目未批先募、巨额资金失踪、所涉理财产品到期无法偿还以及上市公司信息披露肆意违规等，《第一财经日报》自2013年11月以来进行了连续追踪，通过“一款理财产品6亿募资失踪之谜”、“6亿元去哪了？一款理财产品的蹊跷结局”、“虚假理财资金去向初现：亿元款项流入国创能源”、“7亿理财资金‘失踪’记”、“违规路上的拍档：国创能源定增未批、优道投资提前‘送钱’”等报道，一路查找巨额资金去向和幕后操盘者，最终使真相水落石出。
今年3月17日，国创能源被贵州证监局要求就公司账户存在大额资金往来未纳入账务核算进行整改；4月1日，贵州证监局发布《关于对周剑云采取认定为不适当人选措施的决定》。4月30日始，国创能源2013年财务报表因被审计机构出具了无法表示意见的审计报告，被实施“退市风险警示”特别处理，公司简称变更为*ST国创。
时至今日，中技系已经有四家上市公司被证监会立案调查。5月22日，ST成城公告因涉嫌违反证券法、未按期披露年报被证监会立案调查之后；5月23日另一家“中技系”旗下公司*ST国恒也因违反证券法被证监会立案调查；6月11日，恒立实业(原岳阳恒立)公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对恒立实业立案调查。
屋漏偏逢连阴雨。6月16日，《第一财经日报》从知情人士处获悉，因涉嫌非法吸收公众存款，中技系“掌门人”成清波已经在6月15日被上海市人民检察院正式批捕。
成城或为中技系走账2.58亿
以上市公司的名义募集资金，再利用上市公司做中转、为自己“走账”，在成清波枭雄末路的时候，这种财技被屡试不爽。
6月18日晚间，ST成城也公告称，公司收到中国证券监督管理委员会吉林监管局下发的行政监管措施决定书。《决定书》称，公司于2012年6月25日与深圳市中技科技发展有限公司(下称“中技科技”)、上海优道投资管理有限公司(下称“优道投资”)、深圳市中技实业(集团)有限公司(下称“中技实业”)签署《股份预认购框架协议》(下称《协议》)，约定优道投资为中技科技筹集资金(以上海乾灏投资管理中心为平台)用于补充流动资金，ST成城负责提供监管账户，对筹集的资金进行监管。《协议》还约定ST成城定向增发获得中国证监会核准后，优道投资将事先交付给中技科技的资金转化为非公开发行新股的认购款。
《决定书》还显示，ST成城在中国建设银行北京望京支行营业部开设了银行账户(账号：11001070200053004955)，2012年8月1日至11月16日期间，该账户收到上海乾灏投资管理中心(有限合伙)转入共计25822万元资金，其中2095万元转至中技实业，23727万元转至深圳市博润电子技术有限公司。ST成城未在2012年三季报、年报中对上述账户资金流进进行如实披露。
有知情人士指出，深圳市博润电子技术有限公司可能也为成清波以及他的中技系所控制。如果情况属实，上述2.5822亿元的款项则实际上是优道投资借道ST成城向中技系输送的资金。
吉林证监局在《决定书》中要求：ST成城应补充披露《股份预认购框架协议》，详细披露《协议》内容、决策程序、所涉事项后续进展及对公司的影响；对公司银行账户进行全面清查，对未纳入财务核算的资金收付业务予以改正并披露；对公司的票据业务进行全面清查，对未纳入财务核算的票据业务予以改正并披露，逐笔说明应付票据(含未到期及已到期未兑付)的票面要素、业务(合同)内容、对应资产状况、账务处理情况、决策审批程序、风险情况及解决办法。ST成城应当在2014年6月27日前完成整改并向吉林证监局提交书面报告。
去年12月5日，《第一财经日报》曾发表《ST成城定增基金延期兑付：中技实业接盘》一文，独家报道了优道投资通过发行ST成城“定增基金”募集资金用于ST成城定增项目，但在ST成城定增项目未获批准的情况下，优道投资所募资金未批先用，将钱打给了ST成城的相关账户。
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